Binance vs SEC: battaglia per la libertà delle criptovalute o lotta per la conformità normativa?
In Breve
L'esito del caso Binance Vs SEC potrebbe avere implicazioni significative per il futuro del settore delle criptovalute e della sua regolamentazione negli Stati Uniti e oltre.
Binance, il più grande exchange di criptovalute al mondo per volume di scambi, sta affrontando una sfida legale da parte della Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti, che lo ha accusato di violare le leggi sui titoli e di frodare gli investitori.
Binance e il suo CEO, Changpeng Zhao, hanno presentato documenti in tribunale chiedendo di archiviare la causa, sostenendo che la SEC non ha giurisdizione sulle loro attività e che hanno rispettato tutte le leggi applicabili. Tuttavia, la SEC non ha rinunciato a perseguire Binance e ha recentemente richiesto l'accesso al software e ai documenti di Binance.US, cosa che le è stata negata da un tribunale statunitense.
L'esito di questo caso potrebbe avere implicazioni significative per il futuro del settore delle criptovalute e della sua regolamentazione negli Stati Uniti e oltre.
Come si è svolto il caso
Le accuse della SEC La causa della SEC contro Binance, Binance.US e Zhao è stata intentata nel giugno 2023, a seguito di un'indagine durata mesi sulle operazioni dell'exchange. La SEC sostiene che Binance e Zhao siano coinvolti in una serie di violazioni delle leggi sui titoli, tra cui:
- Gestire borse valori nazionali, broker-dealer e agenzie di compensazione non registrati negli Stati Uniti, senza rispettare i requisiti di registrazione, rendicontazione e tenuta dei registri delle leggi federali sui titoli.
- Offerta e vendita di titoli non registrati a investitori statunitensi, inclusi asset crittografici di Binance come BNB, BUSD, prodotti di prestito crittografico e programmi staking-as-a-service.
- Rappresentare in modo fuorviante la natura e la portata delle proprie attività negli Stati Uniti e sovvertire i propri controlli per consentire segretamente ai clienti statunitensi di alto valore di fare trading su Binance.com, che non è autorizzato a operare negli Stati Uniti
- Investitori e regolatori fuorvianti sull'indipendenza e sulla supervisione di Binance.US, che è presumibilmente controllato da Zhao e Binance dietro le quinte.
- Combinando i fondi degli investitori con i propri fondi e dirottandoli a terze parti di proprietà di Zhao, come Sigma Chain e Merit Peak Limited.
- Coinvolgersi in pratiche di trading manipolative che hanno gonfiato artificialmente il volume degli scambi e i prezzi delle risorse crittografiche su Binance.US.
La SEC chiede un provvedimento ingiuntivo, la restituzione dei guadagni illeciti, sanzioni civili e divieti permanenti per Binance e Zhao dall'impegnarsi in qualsiasi attività legata ai titoli negli Stati Uniti
La difesa di Binance Binance e Zhao hanno negato le accuse della SEC e hanno presentato istanze per archiviare la causa. Sostengono che la SEC non ha alcuna autorità o giurisdizione sulle loro attività e hanno rispettato tutte le leggi applicabili. Essi sostengono che:
- La SEC non è riuscita a fornire alcuna guida chiara o coerente su cosa costituisca un titolo o un'attività correlata ai titoli nel settore delle criptovalute e ha tentato di applicare retroattivamente le sue regole vaghe e ambigue a Binance e Zhao.
- La SEC non è riuscita a dimostrare che Binance o Zhao abbiano contatti o collegamenti sostanziali con gli Stati Uniti, o che abbiano preso di mira o sollecitato investitori statunitensi in alcun modo.
- La SEC non è riuscita a dimostrare che nessuno dei criptoasset offerti o venduti da Binance o Zhao siano titoli ai sensi delle leggi federali sui titoli, o che abbiano caratteristiche o peculiarità dei titoli.
- La SEC non è riuscita a dimostrare che Binance o Zhao abbiano gestito borse valori nazionali, broker-dealer o agenzie di compensazione non registrati negli Stati Uniti, o che abbiano svolto funzioni o servizi che richiedono tale registrazione.
- La SEC non è riuscita a dimostrare che Binance o Zhao abbiano rilasciato dichiarazioni o omissioni false o fuorvianti agli investitori o alle autorità di regolamentazione, o che siano coinvolti in una condotta fraudolenta o manipolativa.
La risposta di Binance.US Anche Binance.US, formalmente conosciuta come BAM Trading Services Inc., ha presentato una mozione per respingere le accuse contro di essa.
Afferma di essere un'entità separata e indipendente da Binance e Zhao e di gestire una piattaforma di trading di criptovalute completamente conforme e regolamentata negli Stati Uniti. Afferma che:
- Ha ottenuto una licenza commerciale per servizi monetari da FinCEN, una licenza per trasmettitore di denaro da NYSDFS e una licenza per valuta virtuale da NYDFS.
- È registrata come azienda di servizi monetari presso FinCEN
- Ha implementato solide politiche e procedure antiriciclaggio, know-your-customer e sicurezza informatica e ha ingaggiato revisori indipendenti per verificarne la conformità.
- Ha ottenuto l'approvazione dalla SEC per elencare e scambiare alcuni asset crittografici considerati titoli, come Grayscale Bitcoin Trust e Grayscale Ethereum Trust.
- Ha collaborato pienamente con le indagini della SEC e ha fornito tutte le informazioni e i documenti richiesti, ad eccezione di quelli protetti dal segreto professionale o dai segreti commerciali.
Binance.US sostiene che la causa della SEC si basa su accuse infondate e prove irrilevanti e che dovrebbe essere respinta per mancanza di merito e giurisdizione.
La richiesta di ispezione della SEC Nel tentativo di rafforzare la sua causa contro Binance, la SEC ha cercato di ispezionare il software e i documenti di Binance.US, sostenendo che sono rilevanti e materiali per la sua indagine. La SEC afferma che:
- Il software e i documenti di Binance.US potrebbero rivelare la portata e la natura del coinvolgimento e del controllo di Binance e Zhao su Binance.US, nonché il loro accesso ai dati e ai fondi dei clienti di Binance.US.
- Il software e i documenti di Binance.US possono mostrare come funziona la piattaforma di Binance.US, come determina l'idoneità e la disponibilità delle risorse crittografiche, come esegue scambi e trasferimenti e come gestisce i reclami e le controversie dei clienti.
- Il software e i documenti di Binance.US possono dimostrare se Binance.US ha rispettato le leggi e i regolamenti federali sui titoli o se è coinvolto in violazioni delle leggi sui titoli o in comportamenti fraudolenti.
La SEC ha richiesto l'accesso al codice sorgente, all'interfaccia utente, all'interfaccia di programmazione dell'applicazione, allo schema del database, al dizionario dei dati, alle specifiche tecniche, ai manuali utente, alle politiche e alle procedure, ai contratti e agli accordi, alla corrispondenza e alle comunicazioni, ai rendiconti finanziari, ai rapporti di audit e altro di Binance.US record pertinenti.
Tuttavia, la richiesta di ispezione della SEC è stata respinta da un giudice della corte distrettuale americana di New York. Il giudice ha stabilito che:
- La richiesta della SEC era eccessivamente ampia, onerosa e invadente, poiché cercava di ottenere praticamente tutto il software e i documenti di Binance.US senza specificarne la rilevanza o la necessità.
- La richiesta della SEC era prematura, poiché non aveva esaurito altri mezzi meno invasivi per ottenere le informazioni cercate, come interrogatori, deposizioni o mandati di comparizione.
- La richiesta della SEC era sproporzionata rispetto alle esigenze del caso, in quanto imporrebbe costi e rischi significativi a Binance.US, fornendo al contempo pochi o nessun vantaggio alla SEC.
- La richiesta della SEC era ingiustificata, in quanto non aveva mostrato alcuna base ragionevole o probabile motivo per ritenere che il software e i documenti di Binance.US contenessero prove di violazioni delle leggi sui titoli o di condotta fraudolenta.
Il giudice ha concluso che la SEC non aveva adempiuto al proprio onere di dimostrare che la sua richiesta di ispezione fosse pertinente, materiale, necessaria, ragionevole o proporzionale alle questioni controverse. Il giudice ha inoltre osservato che accogliere la richiesta della SEC violerebbe i diritti sulla privacy e la protezione dei segreti commerciali di Binance.US.
Implicazioni della sentenza della SEC
Il rifiuto da parte del tribunale della richiesta di ispezione della SEC rappresenta una battuta d'arresto significativa per la SEC nella sua causa contro Binance. Ciò indica che la corte non è convinta delle argomentazioni o delle prove della SEC e che non è disposta a concedere alla SEC accesso illimitato al software e ai documenti di Binance.US. Suggerisce inoltre che la corte sia solidale con la difesa e le richieste di conformità di Binance.US.
Tuttavia, il rifiuto della corte non significa che la causa della SEC sia finita. La SEC può comunque perseguire altri mezzi per ottenere informazioni da Binance.US o da altre parti. La SEC può anche impugnare la decisione del tribunale o presentare una nuova richiesta di ispezione. La SEC potrebbe anche presentare altri argomenti o prove a sostegno delle sue accuse contro Binance.
L'esito di questo caso potrebbe avere implicazioni significative per il futuro del settore delle criptovalute e della sua regolamentazione negli Stati Uniti e oltre. Se la SEC dovesse prevalere nella sua causa contro Binance, potrebbe creare un precedente per la repressione di altre piattaforme crittografiche che operano o prendono di mira gli investitori statunitensi senza rispettare le leggi statunitensi sui titoli. Potrebbe anche scoraggiare l’innovazione e la concorrenza nello spazio crittografico imponendo requisiti e restrizioni rigorosi sulle piattaforme crittografiche.
D’altra parte, se Binance riuscisse a respingere la causa o a raggiungere un accordo con la SEC, ciò potrebbe segnare una vittoria per la libertà e l’innovazione delle criptovalute. Potrebbe anche incoraggiare un maggiore dialogo e cooperazione tra le piattaforme crittografiche e i regolatori per promuovere un ambiente più favorevole e conforme per lo sviluppo delle criptovalute.
In ogni caso, è probabile che questo caso plasmerà il futuro della regolamentazione delle criptovalute negli Stati Uniti e oltre. Metterà alla prova i limiti dell’autorità e della giurisdizione della SEC su asset e attività crittografiche. Sfiderà anche il definizioni e classificazioni delle criptovalute come titoli o non titoli. Evidenzierà inoltre la necessità di linee guida e regole chiare e coerenti per le piattaforme crittografiche e gli investitori.
Questo caso non è solo una battaglia legale tra Binance e la SEC. È anche una lotta per la libertà delle criptovalute o una lotta per la conformità normativa. È una lotta che avrà profonde implicazioni per l’industria e la società delle criptovalute.
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Circa l'autore
Anndy Lian è una stratega aziendale a tutto tondo in Asia. Ha fornito consulenza in una varietà di settori per società e governi locali, internazionali e quotati in borsa. È uno dei primi ad adottare la blockchain ed è un imprenditore seriale esperto, autore di libri di successo, investitore, membro del consiglio di amministrazione e relatore principale.
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Anndy Lian è una stratega aziendale a tutto tondo in Asia. Ha fornito consulenza in una varietà di settori per società e governi locali, internazionali e quotati in borsa. È uno dei primi ad adottare la blockchain ed è un imprenditore seriale esperto, autore di libri di successo, investitore, membro del consiglio di amministrazione e relatore principale.
