बिनेंस बनाम एसईसी: क्रिप्टो स्वतंत्रता के लिए लड़ाई या नियामक अनुपालन के लिए लड़ाई?
संक्षेप में
बिनेंस बनाम एसईसी मामले के नतीजे क्रिप्टो उद्योग के भविष्य और अमेरिका और उसके बाहर इसके विनियमन पर महत्वपूर्ण प्रभाव डाल सकते हैं।
Binanceट्रेडिंग वॉल्यूम के हिसाब से दुनिया का सबसे बड़ा क्रिप्टोकरेंसी एक्सचेंज, अमेरिकी प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) से कानूनी चुनौती का सामना कर रहा है, जिसने उस पर प्रतिभूति कानूनों का उल्लंघन करने और निवेशकों को धोखा देने का आरोप लगाया है।
बिनेंस और उसके सीईओ, चांगपेंग झाओ ने मुकदमे को खारिज करने की मांग करते हुए अदालती कागजात दायर किए, जिसमें दावा किया गया कि एसईसी का उनकी गतिविधियों पर कोई अधिकार क्षेत्र नहीं है और उन्होंने सभी लागू कानूनों का अनुपालन किया है। हालाँकि, SEC ने Binance का पीछा नहीं छोड़ा है, और हाल ही में Binance.US के सॉफ़्टवेयर और दस्तावेज़ों तक पहुँच का अनुरोध किया है, जिसे एक अमेरिकी अदालत ने अस्वीकार कर दिया था।
इस मामले के नतीजे क्रिप्टो उद्योग के भविष्य और अमेरिका और उसके बाहर इसके विनियमन पर महत्वपूर्ण प्रभाव डाल सकते हैं।
कैसे खुला मामला
एसईसी के आरोप एक्सचेंज के संचालन की एक महीने की लंबी जांच के बाद, बिनेंस, बिनेंस.यूएस और झाओ के खिलाफ एसईसी का मुकदमा जून 2023 में दायर किया गया था। एसईसी का आरोप है कि बिनेंस और झाओ प्रतिभूति कानून के उल्लंघन की एक श्रृंखला में शामिल हैं, जिनमें शामिल हैं:
- संघीय प्रतिभूति कानूनों की पंजीकरण, रिपोर्टिंग और रिकॉर्ड-रखने की आवश्यकताओं का अनुपालन किए बिना - अमेरिका में अपंजीकृत राष्ट्रीय प्रतिभूति एक्सचेंज, ब्रोकर-डीलर और क्लियरिंग एजेंसियों का संचालन करना।
- अमेरिकी निवेशकों को अपंजीकृत प्रतिभूतियों की पेशकश करना और बेचना, जिसमें बिनेंस की अपनी क्रिप्टो संपत्तियां जैसे बीएनबी, बीयूएसडी, क्रिप्टो-उधार उत्पाद और स्टेकिंग-ए-ए-सर्विस कार्यक्रम शामिल हैं।
- अमेरिका में उनकी गतिविधियों की प्रकृति और सीमा को गलत तरीके से प्रस्तुत करना, और उच्च मूल्य वाले अमेरिकी ग्राहकों को गुप्त रूप से Binance.com पर व्यापार करने की अनुमति देने के लिए अपने स्वयं के नियंत्रण को नष्ट करना, जो कि अमेरिका में काम करने के लिए अधिकृत नहीं है।
- निवेशकों और नियामकों को Binance.US की स्वतंत्रता और निगरानी के बारे में गुमराह करना, जिसे कथित तौर पर पर्दे के पीछे झाओ और बिनेंस द्वारा नियंत्रित किया जाता है।
- निवेशक निधियों को अपने स्वयं के निधियों के साथ मिलाना और उन्हें झाओ के स्वामित्व वाली तीसरी पार्टियों जैसे सिग्मा चेन और मेरिट पीक लिमिटेड में स्थानांतरित करना।
- जोड़-तोड़ वाली व्यापारिक प्रथाओं में संलग्न होना, जिसने Binance.US पर क्रिप्टो परिसंपत्तियों की ट्रेडिंग मात्रा और कीमतों को कृत्रिम रूप से बढ़ा दिया।
एसईसी अमेरिका में किसी भी प्रतिभूति-संबंधित गतिविधियों में शामिल होने से बिनेंस और झाओ पर निषेधाज्ञा राहत, गलत तरीके से अर्जित लाभ की वसूली, नागरिक दंड और स्थायी प्रतिबंध चाहता है।
बिनेंस के बचाव बिनेंस और झाओ ने एसईसी के आरोपों से इनकार किया है और मुकदमे को खारिज करने के लिए प्रस्ताव दायर किया है। उनका तर्क है कि एसईसी के पास उनकी गतिविधियों पर कोई अधिकार या अधिकार क्षेत्र नहीं है, और उन्होंने सभी लागू कानूनों का अनुपालन किया है। उनका तर्क है कि:
- एसईसी क्रिप्टो स्पेस में सुरक्षा या प्रतिभूतियों से संबंधित गतिविधि के बारे में कोई स्पष्ट या सुसंगत मार्गदर्शन प्रदान करने में विफल रहा है, और उसने बिनेंस और झाओ पर अपने अस्पष्ट और अस्पष्ट नियमों को पूर्वव्यापी रूप से लागू करने का प्रयास किया है।
- एसईसी यह दिखाने में विफल रहा है कि बिनेंस या झाओ का अमेरिका के साथ कोई महत्वपूर्ण संपर्क या संबंध है, या उन्होंने किसी भी तरह से अमेरिकी निवेशकों को लक्षित या आग्रह किया है।
- एसईसी यह साबित करने में विफल रहा है कि बिनेंस या झाओ द्वारा पेश या बेची गई कोई भी क्रिप्टो संपत्ति संघीय प्रतिभूति कानूनों के तहत प्रतिभूतियां हैं, या उनमें प्रतिभूतियों की कोई विशेषता या विशेषताएं हैं।
- एसईसी यह स्थापित करने में विफल रहा है कि बिनेंस या झाओ ने अमेरिका में किसी भी अपंजीकृत राष्ट्रीय प्रतिभूति एक्सचेंज, ब्रोकर-डीलर, या क्लियरिंग एजेंसियों को संचालित किया है, या उन्होंने कोई भी कार्य या सेवाएँ की हैं जिनके लिए इस तरह के पंजीकरण की आवश्यकता होती है।
- एसईसी यह प्रदर्शित करने में विफल रहा है कि बिनेंस या झाओ ने निवेशकों या नियामकों को कोई गलत या भ्रामक बयान या चूक दी है, या वे किसी भी धोखाधड़ी या चालाकीपूर्ण आचरण में लगे हुए हैं।
Binance.US की प्रतिक्रिया Binance.US, जिसे औपचारिक रूप से BAM ट्रेडिंग सर्विसेज इंक के रूप में जाना जाता है, ने भी अपने खिलाफ आरोपों को खारिज करने के लिए एक प्रस्ताव दायर किया है।
यह दावा करता है कि यह बिनेंस और झाओ से एक अलग और स्वतंत्र इकाई है, और यह अमेरिका में पूरी तरह से अनुपालन और विनियमित क्रिप्टो ट्रेडिंग प्लेटफॉर्म संचालित करता है। यह दावा करता है कि:
- इसने फिनसीएन से मनी सर्विसेज बिजनेस लाइसेंस, एनवाईएसडीएफएस से मनी ट्रांसमीटर लाइसेंस और एनवाईडीएफएस से वर्चुअल करेंसी लाइसेंस प्राप्त किया है।
- इसने फिनसीएन के साथ धन सेवा व्यवसाय के रूप में पंजीकरण कराया है
- इसने मजबूत एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग, नो-योर-कस्टमर और साइबर सुरक्षा नीतियों और प्रक्रियाओं को लागू किया है, और इसके अनुपालन को सत्यापित करने के लिए स्वतंत्र लेखा परीक्षकों को नियुक्त किया है।
- इसने कुछ क्रिप्टो परिसंपत्तियों को सूचीबद्ध करने और व्यापार करने के लिए एसईसी से अनुमोदन प्राप्त किया है, जिन्हें प्रतिभूतियां माना जाता है, जैसे कि ग्रेस्केल बिटकॉइन ट्रस्ट और ग्रेस्केल एथेरियम ट्रस्ट।
- इसने एसईसी की जांच में पूरा सहयोग किया है और वकील-ग्राहक विशेषाधिकार या व्यापार रहस्यों द्वारा संरक्षित लोगों को छोड़कर, सभी अनुरोधित जानकारी और दस्तावेज़ प्रदान किए हैं।
Binance.US का तर्क है कि SEC का मुकदमा निराधार आरोपों और अप्रासंगिक सबूतों पर आधारित है, और योग्यता और अधिकार क्षेत्र की कमी के कारण इसे खारिज कर दिया जाना चाहिए।
निरीक्षण के लिए एसईसी का अनुरोध बिनेंस के खिलाफ अपने मामले को मजबूत करने के लिए, एसईसी ने बिनेंस.यूएस के सॉफ्टवेयर और दस्तावेजों का निरीक्षण करने की मांग की है, यह दावा करते हुए कि वे इसकी जांच के लिए प्रासंगिक और महत्वपूर्ण हैं। एसईसी का दावा है कि:
- Binance.US के सॉफ़्टवेयर और दस्तावेज़ Binance.US पर Binance और Zhao की भागीदारी और नियंत्रण की सीमा और प्रकृति के साथ-साथ Binance.US के ग्राहक डेटा और फंड तक उनकी पहुंच का खुलासा कर सकते हैं।
- Binance.US के सॉफ़्टवेयर और दस्तावेज़ दिखा सकते हैं कि Binance.US का प्लेटफ़ॉर्म कैसे संचालित होता है, यह क्रिप्टो परिसंपत्तियों की पात्रता और उपलब्धता कैसे निर्धारित करता है, यह व्यापार और हस्तांतरण कैसे निष्पादित करता है, और यह ग्राहकों की शिकायतों और विवादों को कैसे संभालता है।
- Binance.US के सॉफ़्टवेयर और दस्तावेज़ प्रदर्शित कर सकते हैं कि क्या Binance.US ने संघीय प्रतिभूति कानूनों और विनियमों का अनुपालन किया है, या क्या यह किसी प्रतिभूति कानून के उल्लंघन या धोखाधड़ी वाले आचरण में शामिल है।
SEC ने Binance.US के स्रोत कोड, उपयोगकर्ता इंटरफ़ेस, एप्लिकेशन प्रोग्रामिंग इंटरफ़ेस, डेटाबेस स्कीमा, डेटा डिक्शनरी, तकनीकी विशिष्टताओं, उपयोगकर्ता मैनुअल, नीतियों और प्रक्रियाओं, अनुबंधों और समझौतों, पत्राचार और संचार, वित्तीय विवरण, ऑडिट रिपोर्ट और अन्य तक पहुंच का अनुरोध किया है। प्रासंगिक रिकॉर्ड.
हालाँकि, निरीक्षण के लिए एसईसी के अनुरोध को न्यूयॉर्क में अमेरिकी जिला अदालत के न्यायाधीश ने अस्वीकार कर दिया था। न्यायाधीश ने फैसला सुनाया कि:
- SEC का अनुरोध अत्यधिक व्यापक, बोझिल और दखल देने वाला था, क्योंकि इसमें Binance.US के लगभग सभी सॉफ़्टवेयर और दस्तावेज़ों को उनकी प्रासंगिकता या आवश्यकता को निर्दिष्ट किए बिना प्राप्त करने की मांग की गई थी।
- एसईसी का अनुरोध समय से पहले था, क्योंकि उसने मांगी गई जानकारी प्राप्त करने के अन्य कम दखल देने वाले साधनों, जैसे पूछताछ, बयान या सम्मन का उपयोग नहीं किया था।
- एसईसी का अनुरोध मामले की ज़रूरतों के अनुरूप नहीं था, क्योंकि यह बिनेंस.यूएस पर महत्वपूर्ण लागत और जोखिम लगाएगा, जबकि एसईसी को बहुत कम या कोई लाभ नहीं देगा।
- SEC का अनुरोध अनुचित था, क्योंकि उसने यह मानने का कोई उचित आधार या संभावित कारण नहीं दिखाया था कि Binance.US के सॉफ़्टवेयर और दस्तावेज़ों में प्रतिभूति कानून के उल्लंघन या धोखाधड़ी वाले आचरण का कोई सबूत था।
न्यायाधीश ने निष्कर्ष निकाला कि एसईसी यह दिखाने के अपने बोझ को पूरा करने में विफल रहा है कि निरीक्षण के लिए उसका अनुरोध प्रासंगिक, भौतिक, आवश्यक, उचित या विवाद में मुद्दों के लिए आनुपातिक था। न्यायाधीश ने यह भी कहा कि SEC के अनुरोध को स्वीकार करना Binance.US के गोपनीयता अधिकारों और व्यापार रहस्य सुरक्षा का उल्लंघन होगा।
एसईसी के फैसले के निहितार्थ
निरीक्षण के लिए एसईसी के अनुरोध को अदालत द्वारा अस्वीकार करना बिनेंस के खिलाफ मुकदमे में एसईसी के लिए एक महत्वपूर्ण झटका है। यह इंगित करता है कि अदालत SEC के तर्कों या सबूतों से आश्वस्त नहीं है, और वह SEC को Binance.US के सॉफ़्टवेयर और दस्तावेज़ों तक असीमित पहुंच प्रदान करने के लिए तैयार नहीं है। इससे यह भी पता चलता है कि अदालत Binance.US के बचाव और अनुपालन के दावों के प्रति सहानुभूति रखती है।
हालाँकि, अदालत के इनकार का मतलब यह नहीं है कि एसईसी का मुकदमा खत्म हो गया है। SEC अभी भी Binance.US या अन्य पार्टियों से जानकारी प्राप्त करने के अन्य साधन अपना सकता है। एसईसी अदालत के फैसले के खिलाफ अपील भी कर सकता है या निरीक्षण के लिए संशोधित अनुरोध दायर कर सकता है। एसईसी बिनेंस के खिलाफ अपने आरोपों का समर्थन करने के लिए अन्य तर्क या सबूत भी पेश कर सकता है।
इस मामले के नतीजे क्रिप्टो उद्योग के भविष्य और अमेरिका और उसके बाहर इसके विनियमन पर महत्वपूर्ण प्रभाव डाल सकते हैं। यदि एसईसी बिनेंस के खिलाफ अपने मुकदमे में जीत हासिल करता है, तो यह अन्य क्रिप्टो प्लेटफार्मों पर नकेल कसने के लिए एक मिसाल कायम कर सकता है जो अमेरिकी प्रतिभूति कानूनों का अनुपालन किए बिना अमेरिकी निवेशकों को संचालित करते हैं या लक्षित करते हैं। यह क्रिप्टो प्लेटफार्मों पर कड़ी आवश्यकताओं और प्रतिबंधों को लागू करके क्रिप्टो क्षेत्र में नवाचार और प्रतिस्पर्धा को भी रोक सकता है।
दूसरी ओर, यदि बिनेंस मुकदमे को खारिज करने या एसईसी के साथ समझौता करने में सफल होता है, तो यह क्रिप्टो स्वतंत्रता और नवाचार की जीत का संकेत दे सकता है। यह क्रिप्टो विकास के लिए अधिक अनुकूल और अनुपालन वातावरण को बढ़ावा देने के लिए क्रिप्टो प्लेटफार्मों और नियामकों के बीच अधिक संवाद और सहयोग को भी प्रोत्साहित कर सकता है।
किसी भी स्थिति में, यह मामला अमेरिका और उसके बाहर क्रिप्टो विनियमन के भविष्य को आकार देने की संभावना है। यह क्रिप्टो परिसंपत्तियों और गतिविधियों पर एसईसी के अधिकार और अधिकार क्षेत्र की सीमाओं का परीक्षण करेगा। यह चुनौती भी देगा defiप्रतिभूतियों या गैर-प्रतिभूतियों के रूप में क्रिप्टो परिसंपत्तियों का निर्धारण और वर्गीकरण। यह क्रिप्टो प्लेटफार्मों और निवेशकों के लिए स्पष्ट और सुसंगत मार्गदर्शन और नियमों की आवश्यकता पर भी प्रकाश डालेगा।
यह मामला केवल बिनेंस और एसईसी के बीच कानूनी लड़ाई नहीं है। यह क्रिप्टो स्वतंत्रता की लड़ाई या नियामक अनुपालन की लड़ाई भी है। यह एक ऐसी लड़ाई है जिसका क्रिप्टो उद्योग और समाज पर गहरा प्रभाव पड़ेगा।
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के बारे में लेखक
एन्डी लियान एशिया में एक सर्वांगीण व्यवसाय रणनीतिकार हैं। उन्होंने स्थानीय, अंतर्राष्ट्रीय, सार्वजनिक सूचीबद्ध कंपनियों और सरकारों के लिए विभिन्न उद्योगों में सलाह प्रदान की है। वह एक शुरुआती ब्लॉकचेन अपनाने वाले और अनुभवी सीरियल उद्यमी, सबसे ज्यादा बिकने वाली पुस्तक लेखक, निवेशक, बोर्ड सदस्य और मुख्य वक्ता हैं।
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एन्डी लियान एशिया में एक सर्वांगीण व्यवसाय रणनीतिकार हैं। उन्होंने स्थानीय, अंतर्राष्ट्रीय, सार्वजनिक सूचीबद्ध कंपनियों और सरकारों के लिए विभिन्न उद्योगों में सलाह प्रदान की है। वह एक शुरुआती ब्लॉकचेन अपनाने वाले और अनुभवी सीरियल उद्यमी, सबसे ज्यादा बिकने वाली पुस्तक लेखक, निवेशक, बोर्ड सदस्य और मुख्य वक्ता हैं।
