Бинанце против СЕЦ: Битка за крипто слободу или борба за усклађеност са прописима?

Поделите овај чланак

• 
• 
• 
• 
• 

by Аннди Лиан

Објављено: 25. септембра 2023. у 2:54 Ажурирано: 25. септембра 2023. у 2:54

by Вицтор Деи

Измењено и проверено: 25. септембар 2023. у 2:54

Да бисмо побољшали ваше искуство на локалном језику, понекад користимо додатак за аутоматско превођење. Имајте на уму да аутоматски превод можда није тачан, па прочитајте оригиналан чланак за прецизне информације.

Бинанце, највећа светска берза криптовалута по обиму трговања, суочава се са правним изазовом америчке Комисије за хартије од вредности (СЕЦ), која ју је оптужила за кршење закона о хартијама од вредности и превару инвеститора.

Бинанце и њен извршни директор, Цхангпенг Зхао, поднели су судске папире тражећи да одбаце тужбу, тврдећи да СЕЦ нема надлежност над њиховим активностима и да су се придржавали свих важећих закона. Међутим, СЕЦ није одустала од своје потраге за Бинанце-ом и недавно је затражила приступ софтверу и документима Бинанце.УС, што је амерички суд одбио.

Исход овог случаја могао би имати значајне импликације на будућност крипто индустрије и њене регулативе у САД и шире.

Како се случај одвијао

Наводи СЕЦ-а Тужба СЕЦ-а против Бинанце-а, Бинанце.УС-а и Зхао-а је поднета у јуну 2023., након вишемесечне истраге о операцијама берзе. СЕЦ наводи да су Бинанце и Зхао извршили низ кршења закона о хартијама од вредности, укључујући:

• Управљање нерегистрованим националним берзама хартија од вредности, брокерско-дилерским и клириншким агенцијама у САД — без поштовања захтева за регистрацију, извештавање и вођење евиденције из савезних закона о хартијама од вредности.
• Понуда и продаја нерегистрованих хартија од вредности америчким инвеститорима, укључујући Бинанце-ову сопствену крипто имовину као што су БНБ, БУСД, производи за крипто позајмљивање и програми за улагање као услуга.
• Погрешно представљање природе и обима њихових активности у САД и подметање сопствене контроле како би тајно дозволили америчким клијентима високе вредности да тргују на Бинанце.цом, који није овлашћен да ради у САД
• Обмањивање инвеститора и регулатора о независности и надзору Бинанце.УС-а, који наводно иза сцене контролишу Зхао и Бинанце.
• Мешање средстава инвеститора са њиховим сопственим средствима и њихово преусмеравање трећим лицима у власништву Зхаоа, као што су Сигма Цхаин и Мерит Пеак Лимитед.
• Укључивање у манипулативне праксе трговања које су вештачки надувале обим трговања и цене крипто имовине на Бинанце.УС.

СЕЦ тражи ослобађање од забране, одбацивање незаконито стечених добитака, грађанске казне и трајне забране Бинанце-у и Зхао-у да се баве било каквим активностима везаним за хартије од вриједности у САД

Бинанце-ова одбрана Бинанце и Зхао су негирали наводе СЕЦ-а и поднели захтев за одбацивање тужбе. Они тврде да СЕЦ нема овлашћења или јурисдикцију над њиховим активностима, и да су поштовали све важеће законе. Они тврде да:

• СЕЦ није успео да пружи било какве јасне или доследне смернице о томе шта представља хартију од вредности или активност у вези са хартијама од вредности у крипто простору, и покушала је да ретроактивно примени своја нејасна и двосмислена правила на Бинанце и Зхао.
• СЕЦ није успела да покаже да Бинанце или Зхао имају било какве значајне контакте или везе са САД, или да су циљали или тражили америчке инвеститоре на било који начин.
• СЕЦ није успео да докаже да је било која од крипто имовине коју нуди или продаје Бинанце или Зхао хартије од вредности према савезним законима о хартијама од вредности, или да има било какве карактеристике или карактеристике хартија од вредности.
• СЕЦ није успео да утврди да су Бинанце или Зхао управљали било којом нерегистрованом националном берзом хартија од вредности, брокерским дилерима или клириншким агенцијама у САД, или да су обављали било коју функцију или услуге које захтевају такву регистрацију.
• СЕЦ није успела да докаже да су Бинанце или Зхао дали било какве лажне или обмањујуће изјаве или пропусте инвеститорима или регулаторима, или да су се укључили у било какво лажно или манипулативно понашање.

Бинанце.УС-ов одговор Бинанце.УС, који је формално познат као БАМ Традинг Сервицес Инц., такође је поднио захтјев за одбацивање оптужби против њега.

Тврди да је одвојен и независан ентитет од Бинанце-а и Зхао-а и да управља потпуно усклађеном и регулисаном платформом за трговање криптовалутама у САД-у. Тврди да:

• Добио је лиценцу за пословање са новчаним услугама од ФинЦЕН-а, лиценцу за пренос новца од НИСДФС-а и лиценцу за виртуелну валуту од НИДФС-а.
• Регистровано је као предузеће за новчане услуге код ФинЦЕН-а
• Спровео је снажне политике и процедуре против прања новца, познавања свог клијента и сајбер-безбедности, и ангажовао је независне ревизоре да провере њихову усклађеност.
• Добио је одобрење од СЕЦ-а да наведе и тргује одређеним крипто имовине која се сматра хартијама од вредности, као што су Граисцале Битцоин Труст и Граисцале Етхереум Труст.
• У потпуности је сарађивао са истрагом ДИК-а и доставио све тражене информације и документе, осим оних који су заштићени адвокатско-клијентском привилегијом или пословном тајном.

Бинанце.УС тврди да је тужба СЕЦ-а заснована на неоснованим оптужбама и ирелевантним доказима, те да би је требало одбацити због недостатка заслуга и јурисдикције.

Захтев СЕЦ-а за инспекцију У покушају да подржи свој случај против Бинанце-а, СЕЦ је покушао да изврши инспекцију Бинанце.УС-овог софтвера и докумената, тврдећи да су релевантни и материјални за њену истрагу. СЕЦ тврди да:

• Софтвер и документи Бинанце.УС могу открити обим и природу Бинанце и Зхао-ове укључености и контроле над Бинанце.УС, као и њихов приступ подацима о клијентима и фондовима Бинанце.УС.
• Софтвер и документи Бинанце.УС могу показати како платформа Бинанце.УС функционише, како одређује подобност и доступност крипто имовине, како обавља трговине и трансфере и како решава жалбе и спорове купаца.
• Софтвер и документи Бинанце.УС могу показати да ли је Бинанце.УС поштовао савезне законе и прописе о хартијама од вредности, или да ли је учествовао у кршењу закона о хартијама од вредности или лажном понашању.

СЕЦ је затражила приступ изворном коду Бинанце.УС, корисничком интерфејсу, интерфејсу за програмирање апликација, шеми базе података, речнику података, техничким спецификацијама, корисничким приручницима, политикама и процедурама, уговорима и споразумима, преписци и комуникацијама, финансијским извештајима, ревизорским извештајима и осталом. релевантне евиденције.

Међутим, захтев СЕЦ-а за инспекцију одбио је судија окружног суда у Њујорку у САД. Судија је пресудио да:

• Захтев СЕЦ-а био је превише широк, оптерећујући и наметљив, јер је настојао да добије практично сав софтвер и документе Бинанце.УС без навођења њихове релевантности или неопходности.
• Захтев ДИК-а је био преран, јер није исцрпео друга мање наметљива средства за добијање информација које је тражила, као што су испитивања, изјаве или судски позиви.
• Захтев СЕЦ-а био је несразмеран потребама случаја, јер би наметнуо значајне трошкове и ризике за Бинанце.УС, док би СЕЦ-у пружао малу или никакву корист.
• Захтев СЕЦ-а је био неоправдан, јер није показао никакву разумну основу или вероватан разлог за веровање да софтвер и документи Бинанце.УС садрже било какве доказе о кршењу закона о хартијама од вредности или лажном понашању.

Судија је закључио да ДИК није испунила свој терет да покаже да је њен захтев за инспекцију релевантан, материјално потребан, разуман или пропорционалан спорним питањима. Судија је такође приметио да би одобравање захтева СЕЦ-а прекршило права приватности Бинанце.УС-а и заштиту пословних тајни.

Импликације одлуке СЕЦ-а

Судско одбијање захтева СЕЦ-а за инспекцију представља значајан корак за СЕЦ у њеној тужби против Бинанце-а. То указује да суд није убеђен у аргументе или доказе СЕЦ-а и да није вољан да одобри СЕЦ-у неограничен приступ софтверу и документима Бинанце.УС. Такође сугерише да суд саосећа са одбрани Бинанце.УС и тврдњама о усклађености.

Међутим, деманти суда не значи да је тужба ДИК-а завршена. СЕЦ може и даље тражити друге начине за добијање информација од Бинанце.УС или других страна. ДИК такође може да уложи жалбу на одлуку суда или да поднесе ревидирани захтев за инспекцију. СЕЦ такође може представити друге аргументе или доказе који подржавају своје наводе против Бинанце-а.

Исход овог случаја могао би имати значајне импликације на будућност крипто индустрије и њене регулативе у САД и шире. Ако СЕЦ победи у својој тужби против Бинанце-а, то би могло да створи преседан за разбијање других крипто платформи које раде или циљају на америчке инвеститоре без придржавања америчких закона о хартијама од вредности. То би такође могло да одврати иновације и конкуренцију у крипто простору наметањем строгих захтева и ограничења на крипто платформе.

С друге стране, ако Бинанце успе да одбаци тужбу или постигне нагодбу са СЕЦ-ом, то би могло бити знак победе за крипто слободу и иновације. То би такође могло да подстакне више дијалога и сарадње између крипто платформи и регулатора како би се подстакло повољније и усклађеније окружење за развој криптовалута.

У сваком случају, овај случај ће вероватно обликовати будућност крипто регулације у САД и шире. То ће тестирати границе овлашћења и надлежности СЕЦ-а над крипто имовином и активностима. Такође ће изазвати изазов defiниције и класификације крипто имовине као хартије од вредности или нехартије од вредности. Такође ће нагласити потребу за јасним и доследним упутствима и правилима за крипто платформе и инвеститоре.

Овај случај није само правна битка између Бинанце-а и СЕЦ-а. То је такође борба за крипто слободу или борба за поштовање прописа. То је борба која ће имати дубоке импликације на крипто индустрију и друштво.

О аутору

Енди Лијан је свеобухватан пословни стратег у Азији. Давао је савете у разним индустријама за локалне, међународне, јавне компаније и владе. Он је рани усвојилац блокчејна и искусни серијски предузетник, аутор најпродаванијих књига, инвеститор, члан одбора и главни говорник.

više чланака

Аннди Лиан

• 

Аннди Лиан

Енди Лијан је свеобухватан пословни стратег у Азији. Давао је савете у разним индустријама за локалне, међународне, јавне компаније и владе. Он је рани усвојилац блокчејна и искусни серијски предузетник, аутор најпродаванијих књига, инвеститор, члан одбора и главни говорник.

• 

više чланака