Binance vs SEC: lahing krüptovabaduse eest või võitlus eeskirjade järgimise eest?
Põgusalt
Binance Vs SEC juhtumi tulemus võib oluliselt mõjutada krüptotööstuse tulevikku ja selle reguleerimist USA-s ja mujal.
Binants, kauplemismahu järgi maailma suurim krüptovaluutabörs, seisab silmitsi USA väärtpaberi- ja börsikomisjoni (SEC) juriidilise väljakutsega, mis süüdistas seda väärtpaberiseaduste rikkumises ja investorite petmises.
Binance ja selle tegevjuht Changpeng Zhao esitasid hagi rahuldamata jätmiseks kohtupaberid, väites, et SEC-il ei ole nende tegevuste üle jurisdiktsiooni ja nad on järginud kõiki kohaldatavaid seadusi. SEC ei ole aga loobunud Binance'i jälitamisest ning on hiljuti taotlenud juurdepääsu Binance.US tarkvarale ja dokumentidele, mille USA kohus keeldus.
Selle juhtumi tulemus võib oluliselt mõjutada krüptotööstuse tulevikku ja selle reguleerimist USA-s ja mujal.
Kuidas juhtum lahti läks
SEC-i väited SEC-i hagi Binance'i, Binance.US-i ja Zhao vastu esitati 2023. aasta juunis pärast kuudepikkust uurimist börsi tegevuse kohta. SEC väidab, et Binance ja Zhao rikkusid mitmeid väärtpaberiseadusi, sealhulgas:
- USA-s registreerimata riiklike väärtpaberibörside, maaklerite ja arveldusagentuuride haldamine, järgimata föderaalsete väärtpaberiseaduste registreerimis-, aruandlus- ja arvestusnõudeid.
- Registreerimata väärtpaberite pakkumine ja müümine USA investoritele, sealhulgas Binance'i enda krüptovarad, nagu BNB, BUSD, krüptolaenutooted ja panustamise kui teenuse programmid.
- Oma tegevuse olemuse ja ulatuse kohta USA-s valeandmete esitamine ning omaenda kontrolli õõnestamine, et võimaldada kõrge väärtusega USA klientidel salaja kaubelda saidil Binance.com, millel ei ole USA-s tegutsemisluba
- Investorite ja regulaatorite eksitamine Binance.US-i sõltumatuse ja järelevalve osas, mida väidetavalt kontrollivad kulisside taga Zhao ja Binance.
- Investorifondide segamine omavahenditega ja nende suunamine Zhaole kuuluvatele kolmandatele osapooltele, nagu Sigma Chain ja Merit Peak Limited.
- Manipuleerivate kauplemisvõtete kasutamine, mis suurendas kunstlikult krüptovarade kauplemismahtu ja hindu saidil Binance.US.
SEC taotleb ettekirjutust, õigusvastaselt saadud tuludest loobumist, tsiviilkaristusi ja alalisi keelde Binance'ile ja Zhaol osaleda mis tahes väärtpaberitega seotud tegevuses USA-s
Binance's Defense Binance ja Zhao on SEC-i süüdistused tagasi lükanud ja esitanud ettepaneku hagi tagasi lükata. Nad väidavad, et SEC-il ei ole nende tegevuse üle volitusi ega jurisdiktsiooni ning nad on järginud kõiki kohaldatavaid seadusi. Nad väidavad, et:
- SEC ei ole andnud selgeid ega järjepidevaid juhiseid selle kohta, mida kujutab endast väärtpaber või väärtpaberitega seotud tegevus krüptoruumis, ning on püüdnud tagasiulatuvalt rakendada oma ebamääraseid ja mitmetähenduslikke reegleid Binance'i ja Zhao suhtes.
- SEC ei ole suutnud näidata, et Binance'il või Zhaol on olulisi kontakte või sidemeid USA-ga või et nad on mingil viisil USA investoreid sihikule võtnud või neid palunud.
- SEC ei ole suutnud tõestada, et Binance'i või Zhao pakutavad või müüdud krüptovarad on väärtpaberid föderaalsete väärtpaberiseaduste alusel või et neil on väärtpaberite tunnuseid või tunnuseid.
- SEC ei ole suutnud tuvastada, et Binance või Zhao on USA-s opereerinud registreerimata riiklikke väärtpaberibörse, maaklereid-diilereid või arveldusagentuure või et nad on täitnud mis tahes funktsioone või teenuseid, mis nõuavad sellist registreerimist.
- SEC ei ole suutnud tõestada, et Binance või Zhao on teinud investoritele või reguleerivatele asutustele valesid või eksitavaid avaldusi või tegematajätmisi või et nad on osalenud pettuses või manipuleerivas tegevuses.
Binance.US-i vastus Binance.US, mis on ametlikult tuntud kui BAM Trading Services Inc., on samuti esitanud taotluse tema vastu esitatud süüdistuste tagasilükkamiseks.
Ta väidab, et see on Binance'ist ja Zhaost eraldiseisev ja sõltumatu üksus ning tal on USA-s täielikult ühilduv ja reguleeritud krüptokauplemisplatvorm.
- See on saanud FinCEN-ilt rahateenuste ärilitsentsi, NYSDFS-ilt rahaülekande litsentsi ja NYDFS-i virtuaalvaluuta litsentsi.
- See on FinCENis registreeritud rahateenuste ettevõttena
- Ta on rakendanud tugevaid rahapesuvastaseid, oma kliente tundvaid ja küberjulgeoleku põhimõtteid ja protseduure ning kaasanud sõltumatud audiitorid, kes kontrollivad selle järgimist.
- See on saanud SEC-ilt loa teatud väärtpaberiteks peetavate krüptovarade loetlemiseks ja nendega kauplemiseks, nagu Grayscale Bitcoin Trust ja Grayscale Ethereum Trust.
- Ta on teinud SEC-i uurimisega igakülgset koostööd ning esitanud kogu nõutud teabe ja dokumendid, välja arvatud need, mis on kaitstud advokaadi-kliendi privileegi või ärisaladusega.
Binance.US väidab, et SEC-i hagi põhineb alusetutel väidetel ja asjassepuutumatutel tõenditel ning et see tuleks põhjendamatuse ja jurisdiktsiooni puudumise tõttu tagasi lükata.
SEC-i kontrollitaotlus Püüdes tugevdada oma hagi Binance'i vastu, on SEC püüdnud kontrollida Binance.US-i tarkvara ja dokumente, väites, et need on uurimise jaoks asjakohased ja olulised. SEC kinnitab, et:
- Ettevõtte Binance.US tarkvara ja dokumendid võivad paljastada Binance'i ja Zhao osaluse ja kontrolli Binance.US üle, samuti nende juurdepääsu Binance.US kliendiandmetele ja rahalistele vahenditele.
- Binance.US tarkvara ja dokumendid võivad näidata, kuidas Binance.US platvorm töötab, kuidas see määrab krüptovarade sobivuse ja kättesaadavuse, kuidas ta teostab tehinguid ja ülekandeid ning kuidas käsitleb klientide kaebusi ja vaidlusi.
- Ettevõtte Binance.US tarkvara ja dokumendid võivad näidata, kas Binance.US on järginud föderaalseid väärtpaberiseadusi ja -eeskirju või on ta osalenud väärtpaberiseaduste rikkumistes või pettuses.
SEC on taotlenud juurdepääsu Binance.US lähtekoodile, kasutajaliidesele, rakenduste programmeerimisliidesele, andmebaasiskeemile, andmesõnastikule, tehnilistele spetsifikatsioonidele, kasutusjuhenditele, poliitikatele ja protseduuridele, lepingutele ja kokkulepetele, kirjavahetusele ja teabevahetusele, finantsaruannetele, auditiaruannetele ja muule asjakohased kirjed.
USA New Yorgi ringkonnakohtu kohtunik aga lükkas SEC-i kontrollitaotluse tagasi. Kohtunik otsustas, et:
- SECi taotlus oli liiga lai, koormav ja pealetükkiv, kuna sellega sooviti hankida praktiliselt kogu Binance.US tarkvara ja dokumendid, täpsustamata nende asjakohasust või vajalikkust.
- SECi taotlus oli ennatlik, kuna see ei olnud ammendanud muid vähem pealetükkivaid vahendeid otsitava teabe saamiseks, nagu ülekuulamised, avaldused või kohtukutse.
- SECi taotlus oli juhtumi vajadustega võrreldes ebaproportsionaalne, kuna see tooks ettevõttele Binance.US kaasa märkimisväärsed kulud ja riskid, pakkudes samas SEC-ile vähe või üldse mitte kasu.
- SECi taotlus oli põhjendamatu, kuna see ei näidanud mingit mõistlikku alust ega tõenäolist põhjust arvata, et Binance.US tarkvara ja dokumendid sisaldasid tõendeid väärtpaberiseaduse rikkumiste või pettuse kohta.
Kohtunik järeldas, et SEC ei täitnud oma kohustust näidata, et tema kontrollitaotlus oli asjakohane, oluline, vajalik, mõistlik või proportsionaalne vaidlusaluste küsimustega. Kohtunik märkis ka, et SECi taotluse rahuldamine rikuks Binance.US privaatsusõigusi ja ärisaladuste kaitset.
SECi otsuse tagajärjed
SEC-i kontrollitaotluse tagasilükkamine kohtu poolt on SEC-i jaoks Binance'i vastu esitatud hagis märkimisväärne tagasilöök. See näitab, et kohut ei veena SEC-i argumendid ega tõendid ning ta ei ole valmis andma SEC-le piiramatut juurdepääsu Binance.US-i tarkvarale ja dokumentidele. See viitab ka sellele, et kohus suhtub Binance.US-i kaitsesse ja nõuetele vastavuse väidetesse mõistvalt.
Kohtu keeldumine ei tähenda aga, et SEC-i hagi oleks lõppenud. SEC võib siiski kasutada muid vahendeid Binance.US-lt või teistelt osapooltelt teabe saamiseks. SEC võib ka kohtu otsuse edasi kaevata või esitada kontrollimiseks muudetud taotluse. SEC võib esitada ka muid argumente või tõendeid, et toetada oma väiteid Binance'i vastu.
Selle juhtumi tulemus võib oluliselt mõjutada krüptotööstuse tulevikku ja selle reguleerimist USA-s ja mujal. Kui SEC saavutab võidu oma hagis Binance'i vastu, võib see luua pretsedendi teiste krüptoplatvormide mahasurumiseks, mis tegutsevad või on suunatud USA investoritele ilma USA väärtpaberiseadusi järgimata. Samuti võib see krüptoplatvormidele rangete nõuete ja piirangute kehtestamisega pärssida uuendusi ja konkurentsi krüptoruumis.
Teisest küljest, kui Binance'il õnnestub hagi tagasi lükata või SEC-iga kokkuleppele jõuda, võib see olla märk krüptovabaduse ja innovatsiooni võidust. Samuti võiks see julgustada rohkem dialoogi ja koostööd krüptoplatvormide ja regulaatorite vahel, et edendada krüptoarenduseks soodsamat ja nõuetele vastavamat keskkonda.
Igal juhul kujundab see juhtum tõenäoliselt krüptoregulatsiooni tulevikku USA-s ja mujal. See testib SEC-i volituste ja jurisdiktsiooni piire krüptovarade ja -tegevuste üle. Samuti esitab see väljakutse defikrüptovarade klassifitseerimine ja liigitamine väärtpaberiteks või mitteväärtpaberiteks. Samuti tõstab see esile vajaduse selgete ja järjepidevate juhiste ja reeglite järele krüptoplatvormidele ja investoritele.
See juhtum ei ole ainult õiguslik võitlus Binance'i ja SEC-i vahel. See on ka võitlus krüptovabaduse eest või võitlus regulatsioonide järgimise eest. See on võitlus, millel on sügav mõju krüptotööstusele ja ühiskonnale.
Kaebused
Vastavalt Usaldusprojekti juhised, pange tähele, et sellel lehel esitatud teave ei ole mõeldud ega tohiks tõlgendada kui juriidilist, maksu-, investeerimis-, finants- või muud nõuannet. Oluline on investeerida ainult seda, mida saate endale lubada kaotada, ja kahtluste korral küsida sõltumatut finantsnõu. Lisateabe saamiseks soovitame vaadata nõudeid ja tingimusi ning väljaandja või reklaamija pakutavaid abi- ja tugilehti. MetaversePost on pühendunud täpsele ja erapooletule aruandlusele, kuid turutingimusi võidakse ette teatamata muuta.
Umbes Autor
Anndy Lian on Aasia äristrateeg. Ta on andnud nõu kohalikele, rahvusvahelistele, börsil noteeritud ettevõtetele ja valitsustele erinevates tööstusharudes. Ta on varajane plokiahela kasutuselevõtja ja kogenud sariettevõtja, enimmüüdud raamatute autor, investor, juhatuse liige ja peaesineja.
Veel artikleid
Anndy Lian on Aasia äristrateeg. Ta on andnud nõu kohalikele, rahvusvahelistele, börsil noteeritud ettevõtetele ja valitsustele erinevates tööstusharudes. Ta on varajane plokiahela kasutuselevõtja ja kogenud sariettevõtja, enimmüüdud raamatute autor, investor, juhatuse liige ja peaesineja.
