SEC 回應 Ripple 拒絕執行動議，要求提供財務證據

by 艾莉莎戴維森

發布日期：24 年 2024 月 6 日上午 37:24 更新日期：2024 年 6 月 37 日上午 XNUMX:XNUMX

by 維克多·戴伊

編輯與事實查核：24 年 2024 月 6 日上午 37:XNUMX

簡單來說

SEC 回應 Ripple 稱，其發現請求符合程序並打算實施處罰。

美國證券交易委員會（美國證券交易委員會）向科技公司提交回复 Ripple（XRP）關於提供兩年期經審計財務報表的反對意見、與向非僱員交易對手出售或轉讓 XRP 相關的投訴後合同信息，以及訴訟後收到的 XRP 機構銷售收益金額的具體信息。

在 23 月 XNUMX 日的法庭文件中，SEC 強化了其強制動議，稱其與補救措施相關的證據開示請求符合適當的程序，且並非不合時宜。此外，該論點還強調，在涉及違反證券法的案件中，法院通常會從補救措施的角度考慮投訴後的事實。

此外，美國證券交易委員會 (SEC) 正在對 Ripple，旨在傳達一個強烈的訊息，即證券違規行為將受到嚴肅處理。

值得注意的是，美國證券交易委員會澄清，它並不尋求就向機構（包括按需流動性（ODL）客戶）進行投訴後銷售的合法性進行小型審判或做出裁決，因為此類裁決對於獲得可以有效地阻止這些銷售繼續進行。

Ripple 有機會提出論點，即它計劃以不屬於簡易判決中考慮的機構銷售類別範圍的方式構建未來的 ODL 銷售。

相反，美國證券交易委員會認為，獲得售後和總結後決策合約對於評估 Ripple 的意圖和確定按照法規構建 ODL 銷售的商業可行性至關重要。

此事的結果可能不會導緻小型審判，但其意義重大，因為廣泛的禁令有可能對 Ripple 的 ODL 業務產生負面影響。律師預計，可能會啟動調查程序來審查投訴後合同，以收集有關此問題的更多資訊。

SEC 提交 Carolyn Dicharry 的聲明

Ripple 聲稱，當事實發現可用時，SEC 並未啟動發現程序，且目前缺乏尋求與投訴後銷售相關的額外發現的正當理由。此外，美國證券交易委員會已對正在進行的案件進行所有質詢。

對此，SEC 提交了 Carolyn Dicharry 的聲明，她在 2015 年至 2019 年期間擔任 Ripple 顧問。在她的證詞中，她確認 Ripple 透過 XRP II LLC 與 23 個特定的 XRP 簽訂了直接銷售合約。交易對手。這些資訊基於 Ripple 從 2017 年 2020 月至 XNUMX 年 XNUMX 月的業務記錄。

該聲明的提交為正在進行的法律訴訟增加了事實維度，提供了有關 Ripple 歷史 XRP 銷售合約的具體細節。

她還表示，2020 年 2023 月至 XNUMX 年 XNUMX 月的大部分 XRP 銷售都是以 ODL 交易進行的，XRP 直接來自 Ripple。此外，她也提到，Ripple也透過做市商在中心化數位資產交易所進行了部分XRP銷售，購買者不明。

SEC v. Ripple 訴訟進入審判階段

去年，聯邦地區法官發出了正在進行的訴訟涉及 SEC 和 Ripple 的審判，拒絕就 XRP 歸類為未註冊證券發布簡易判決。

法官 Analisa Torres 裁定 XRP 在二級市場上交易時不符合證券資格。然而，她的結論是，如果在投資合約框架內出售給機構投資者，它將被視為證券。

托雷斯的決定是基於她對 Ripple 的「程序化」銷售、XRP 在交易所自動銷售的評估，並聲稱這些不構成證券發行，因為購買者沒有對 Ripple 進行投資。

10 月，Ripple 撤銷了正在進行的訴訟中對其高管的所有指控。隨著這一發展，公司將重點放在擴張努力在歐洲和非洲。

美國證券交易委員會最近對 Ripple 反對的回應標誌著正在進行的法律鬥爭進入了新的關頭，為 Ripple 案件引入了其他方面。

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