幣安 vs SEC：加密貨幣自由之戰還是監管合規之戰？
簡單來說
幣安訴 SEC 案件的結果可能會對加密產業的未來及其在美國及其他地區的監管產生重大影響。
Binance全球交易量最大的加密貨幣交易所正面臨美國證券交易委員會（SEC）的法律挑戰，該委員會指控違反證券法並欺騙投資者。
幣安及其首席執行官趙長鵬向法庭提交了文件，尋求駁回訴訟，聲稱 SEC 對他們的活動沒有管轄權，並且他們遵守了所有適用的法律。 不過，SEC並未放棄對幣安的追查，近期也要求存取Binance.US的軟體和文件，但遭到美國法院的拒絕。
此案的結果可能會對加密產業的未來及其在美國及其他地區的監管產生重大影響。
案件如何展開
SEC 的指控 SEC 對幣安、Binance.US 和趙的訴訟於 2023 年 XNUMX 月提起，此前對該交易所的運營進行了長達數月的調查。 美國證券交易委員會指控幣安和趙參與了一系列違反證券法的行為，包括：
- 在美國經營未經註冊的國家證券交易所、經紀自營商和清算機構－未遵守聯邦證券法的註冊、報告和記錄保存要求。
- 向美國投資者發行和銷售未註冊證券，包括幣安自有的加密資產（例如 BNB、BUSD）、加密借貸產品和質押即服務計畫。
- 歪曲其在美國活動的性質和範圍，並顛覆自身控制，秘密允許高價值美國客戶在未獲授權在美國運營的 Binance.com 上進行交易
- 誤導投資者和監管機構關於 Binance.US 的獨立性和監管，據稱該公司由趙和幣安在幕後控制。
- 將投資者資金與自有資金混合，並將其轉移給趙擁有的第三方，例如Sigma Chain和Merit Peak Limited。
- 參與操縱交易行為，人為抬高 Binance.US 上加密資產的交易量和價格。
美國證券交易委員會尋求禁制令救濟、沒收非法所得、民事處罰以及永久禁止幣安和趙在美國從事任何證券相關活動
幣安的辯護 幣安和趙否認了 SEC 的指控，並提出了駁回訴訟的動議。 他們辯稱，美國證券交易委員會對其活動沒有權力或管轄權，並且他們遵守了所有適用的法律。 他們認為：
- 美國證券交易委員會未能就加密貨幣領域的證券或證券相關活動的構成提供任何明確或一致的指導，並試圖將其含糊不清的規則追溯適用於幣安和趙。
- 美國證券交易委員會未能證明幣安或趙與美國有任何實質接觸或聯繫，或以任何方式針對或招攬美國投資者。
- 美國證券交易委員會未能證明幣安或趙提供或出售的任何加密資產是聯邦證券法規定的證券，或它們具有證券的任何特徵或特徵。
- 美國證券交易委員會未能證實幣安或趙在美國經營任何未經註冊的國家證券交易所、經紀自營商或清算機構，或他們履行了任何需要此類註冊的職能或服務。
- 美國證券交易委員會未能證明幣安或趙向投資者或監管機構做出任何虛假或誤導性陳述或遺漏，或參與任何欺詐或操縱行為。
Binance.US 的回應 Binance.US（正式名稱為 BAM Trading Services Inc.）也提出了一項動議，要求駁回針對其的指控。
它聲稱自己是獨立於幣安和趙的實體，並且在美國運營一個完全合規且受監管的加密貨幣交易平台。它聲稱：
- 它已獲得 FinCEN 的貨幣服務業務許可證、NYSDFS 的貨幣轉移許可證以及 NYDFS 的虛擬貨幣許可證。
- 它已在 FinCEN 註冊為貨幣服務企業
- 它實施了強有力的反洗錢、了解你的客戶和網路安全政策和程序，並聘請了獨立審計師來驗證其合規性。
- 它已獲得 SEC 的批准，可以列出和交易某些被視為證券的加密資產，例如灰階比特幣信託和灰階以太坊信託。
- 它充分配合 SEC 的調查，並提供了所有要求的資訊和文件，但受律師-客戶特權或商業機密保護的資訊和文件除外。
Binance.US 辯稱，SEC 的訴訟是基於毫無根據的指控和不相關的證據，應因缺乏法律依據和管轄權而被駁回。
美國證券交易委員會的檢查請求 為了加強對幣安的指控，美國證券交易委員會已尋求檢查 Binance.US 的軟體和文件，聲稱它們與其調查相關且重要。 美國證券交易委員會 (SEC) 斷言：
- Binance.US 的軟體和文件可能會揭示幣安和趙參與和控制 Binance.US 的程度和性質，以及他們對 Binance.US 客戶資料和資金的存取權限。
- Binance.US 的軟體和文件可能會顯示 Binance.US 平台的運作方式、如何確定加密資產的資格和可用性、如何執行交易和轉賬，以及如何處理客戶投訴和爭議。
- Binance.US的軟體和文件可能會證明Binance.US是否遵守聯邦證券法律法規，或是否有任何違反證券法或詐欺行為。
SEC 已要求存取 Binance.US 的原始程式碼、使用者介面、應用程式介面、資料庫架構、資料字典、技術規格、使用者手冊、政策和程序、合約和協議、信件和通訊、財務報表、審計報告和其他相關記錄。
然而，SEC的檢查請求遭到紐約美國地方法院法官的拒絕。 法官裁定：
- SEC 的要求過於寬泛、繁重且具侵入性，因為它試圖取得幾乎所有 Binance.US 的軟體和文件，但沒有具體說明其相關性或必要性。
- SEC 的請求為時過早，因為它尚未用盡其他侵入性較小的方式來獲取其所需信息，例如質詢、證詞或傳票。
- SEC 的要求與案件的需要不相稱，因為這會給 Binance.US 帶來巨大的成本和風險，同時給 SEC 帶來很少或根本沒有好處。
- SEC 的要求是不合理的，因為它沒有提供任何合理的依據或可能的理由相信 Binance.US 的軟體和文件包含任何違反證券法或欺詐行為的證據。
法官的結論是，SEC 未能履行其證明其檢查請求與爭議問題相關、實質、必要、合理或相稱的責任。 法官還指出，批准 SEC 的請求將侵犯 Binance.US 的隱私權和商業機密保護。
SEC 裁決的影響
法院拒絕 SEC 的檢查請求，對於 SEC 對幣安的訴訟來說是一個重大挫折。 這表明法院不相信 SEC 的論點或證據，並且不願意授予 SEC 無限制地存取 Binance.US 的軟體和文件。 這也表明法院同情 Binance.US 的辯護和合規主張。
不過，法院的否認並不代表SEC的訴訟結束。 SEC 仍可能尋求其他方式從 Binance.US 或其他方獲取資訊。 SEC 也可以對法院的決定提出上訴或提交修改後的檢查請求。 SEC 也可能提出其他論點或證據來支持其對幣安的指控。
此案的結果可能會對加密產業的未來及其在美國及其他地區的監管產生重大影響。 如果美國證券交易委員會在針對幣安的訴訟中獲勝，它可能會開創先例，打擊在不遵守美國證券法的情況下在美國投資者運營或針對美國投資者的其他加密貨幣平台。 它還可能透過對加密平台施加嚴格的要求和限制來阻止加密領域的創新和競爭。
另一方面，如果幣安成功駁回訴訟或與 SEC 達成和解，則可能標誌著加密貨幣自由和創新的勝利。 它還可以鼓勵加密貨幣平台和監管機構之間進行更多對話與合作，為加密貨幣開發創造更有利和合規的環境。
無論如何，此案可能會影響美國及其他地區加密貨幣監管的未來。 它將測試 SEC 對加密資產和活動的權威和管轄範圍。 也將挑戰 defi加密資產作為證券或非證券的概念和分類。 它還將強調需要為加密貨幣平台和投資者提供清晰一致的指導和規則。
此案不僅僅是幣安與 SEC 之間的法律戰。 這也是一場爭取加密貨幣自由或遵守監管規定的鬥爭。 這場鬥爭將對加密貨幣產業和社會產生深遠的影響。
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關於作者
Anndy Lian 是一位亞洲全面的商業策略師。 他為本地、國際、上市公司和政府提供跨行業的諮詢服務。 他是區塊鏈的早期採用者、經驗豐富的連續創業家、暢銷書作者、投資者、董事會成員和演講者。
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