币安 vs SEC：加密货币自由之战还是监管合规之战？
简单来说
币安诉 SEC 案件的结果可能会对加密行业的未来及其在美国及其他地区的监管产生重大影响。
Binance全球交易量最大的加密货币交易所正面临美国证券交易委员会（SEC）的法律挑战，该委员会指控其违反证券法并欺骗投资者。
币安及其首席执行官赵长鹏向法庭提交了文件，寻求驳回诉讼，声称 SEC 对他们的活动没有管辖权，并且他们遵守了所有适用的法律。 不过，SEC并没有放弃对币安的追查，近期还要求访问Binance.US的软件和文件，但遭到美国法院的拒绝。
此案的结果可能会对加密行业的未来及其在美国及其他地区的监管产生重大影响。
案件如何展开
SEC 的指控 SEC 对币安、Binance.US 和赵的诉讼于 2023 年 XNUMX 月提起，此前对该交易所的运营进行了长达数月的调查。 美国证券交易委员会指控币安和赵参与了一系列违反证券法的行为，包括：
- 在美国经营未经注册的国家证券交易所、经纪自营商和清算机构——未遵守联邦证券法的注册、报告和记录保存要求。
- 向美国投资者发行和销售未注册证券，包括币安自有的加密资产（例如 BNB、BUSD）、加密借贷产品和质押即服务计划。
- 歪曲其在美国活动的性质和范围，并颠覆自身控制，秘密允许高价值美国客户在未获授权在美国运营的 Binance.com 上进行交易
- 误导投资者和监管机构关于 Binance.US 的独立性和监管，据称该公司由赵和币安在幕后控制。
- 将投资者资金与自有资金混合，并将其转移给赵拥有的第三方，例如Sigma Chain和Merit Peak Limited。
- 参与操纵交易行为，人为抬高 Binance.US 上加密资产的交易量和价格。
美国证券交易委员会寻求禁令救济、没收非法所得、民事处罚以及永久禁止币安和赵在美国从事任何证券相关活动
币安的辩护 币安和赵否认了 SEC 的指控，并提出了驳回诉讼的动议。 他们辩称，美国证券交易委员会对其活动没有权力或管辖权，并且他们遵守了所有适用的法律。 他们认为：
- 美国证券交易委员会未能就加密货币领域的证券或证券相关活动的构成提供任何明确或一致的指导，并试图将其含糊不清的规则追溯适用于币安和赵。
- 美国证券交易委员会未能证明币安或赵与美国有任何实质性接触或联系，或者他们以任何方式针对或招揽美国投资者。
- 美国证券交易委员会未能证明币安或赵提供或出售的任何加密资产是联邦证券法规定的证券，或者它们具有证券的任何特征或特征。
- 美国证券交易委员会未能证实币安或赵在美国经营任何未经注册的国家证券交易所、经纪自营商或清算机构，或者他们履行了任何需要此类注册的职能或服务。
- 美国证券交易委员会未能证明币安或赵向投资者或监管机构做出任何虚假或误导性陈述或遗漏，或参与任何欺诈或操纵行为。
Binance.US 的回应 Binance.US（正式名称为 BAM Trading Services Inc.）也提出了一项动议，要求驳回针对其的指控。
它声称自己是独立于币安和赵的实体，并且在美国运营一个完全合规且受监管的加密货币交易平台。它声称：
- 它已获得 FinCEN 的货币服务业务许可证、NYSDFS 的货币转移许可证以及 NYDFS 的虚拟货币许可证。
- 它已在 FinCEN 注册为货币服务企业
- 它实施了强有力的反洗钱、了解你的客户和网络安全政策和程序，并聘请了独立审计师来验证其合规性。
- 它已获得 SEC 的批准，可以列出和交易某些被视为证券的加密资产，例如灰度比特币信托和灰度以太坊信托。
- 它充分配合 SEC 的调查，并提供了所有要求的信息和文件，但受律师-委托人特权或商业秘密保护的信息和文件除外。
Binance.US 辩称，SEC 的诉讼基于毫无根据的指控和不相关的证据，应因缺乏法律依据和管辖权而被驳回。
美国证券交易委员会的检查请求 为了加强对币安的指控，美国证券交易委员会已寻求检查 Binance.US 的软件和文件，声称它们与其调查相关且重要。 美国证券交易委员会 (SEC) 断言：
- Binance.US 的软件和文件可能会揭示币安和赵参与和控制 Binance.US 的程度和性质，以及他们对 Binance.US 客户数据和资金的访问权限。
- Binance.US 的软件和文档可能会展示 Binance.US 平台的运作方式、如何确定加密资产的资格和可用性、如何执行交易和转账，以及如何处理客户投诉和争议。
- Binance.US的软件和文件可能会证明Binance.US是否遵守联邦证券法律法规，或者是否存在任何违反证券法或欺诈行为。
SEC 已要求访问 Binance.US 的源代码、用户界面、应用程序编程接口、数据库架构、数据字典、技术规范、用户手册、政策和程序、合同和协议、信件和通信、财务报表、审计报告和其他相关记录。
然而，SEC的检查请求遭到纽约美国地方法院法官的拒绝。 法官裁定：
- SEC 的要求过于宽泛、繁重且具有侵入性，因为它试图获取几乎所有 Binance.US 的软件和文件，但没有具体说明其相关性或必要性。
- SEC 的请求为时过早，因为它尚未用尽其他侵入性较小的方式来获取其所需信息，例如质询、证词或传票。
- SEC 的要求与案件的需要不相称，因为这会给 Binance.US 带来巨大的成本和风险，同时给 SEC 带来很少或根本没有好处。
- SEC 的要求是不合理的，因为它没有提供任何合理的依据或可能的理由相信 Binance.US 的软件和文件包含任何违反证券法或欺诈行为的证据。
法官得出的结论是，SEC 未能履行其证明其检查请求与争议问题相关、实质性、必要、合理或相称的责任。 法官还指出，批准 SEC 的请求将侵犯 Binance.US 的隐私权和商业秘密保护。
SEC 裁决的影响
法院拒绝 SEC 的检查请求，对于 SEC 对币安的诉讼来说是一个重大挫折。 这表明法院不相信 SEC 的论点或证据，并且不愿意授予 SEC 无限制地访问 Binance.US 的软件和文件。 这也表明法院同情 Binance.US 的辩护和合规主张。
不过，法院的否认并不意味着SEC的诉讼结束。 SEC 仍可能寻求其他方式从 Binance.US 或其他方获取信息。 SEC 还可以对法院的决定提出上诉或提交修改后的检查请求。 SEC 还可能提出其他论据或证据来支持其对币安的指控。
此案的结果可能会对加密行业的未来及其在美国及其他地区的监管产生重大影响。 如果美国证券交易委员会在针对币安的诉讼中获胜，它可能会开创先例，打击在不遵守美国证券法的情况下在美国投资者运营或针对美国投资者的其他加密货币平台。 它还可能通过对加密平台施加严格的要求和限制来阻止加密领域的创新和竞争。
另一方面，如果币安成功驳回诉讼或与 SEC 达成和解，则可能标志着加密货币自由和创新的胜利。 它还可以鼓励加密货币平台和监管机构之间进行更多对话与合作，为加密货币开发营造更加有利和合规的环境。
无论如何，此案可能会影响美国及其他地区加密货币监管的未来。 它将测试 SEC 对加密资产和活动的权威和管辖范围。 也将挑战 defi加密资产作为证券或非证券的概念和分类。 它还将强调需要为加密货币平台和投资者提供清晰一致的指导和规则。
此案不仅仅是币安与 SEC 之间的法律战。 这也是一场争取加密货币自由或遵守监管规定的斗争。 这场斗争将对加密货币行业和社会产生深远的影响。
免责声明
在与行 信托项目指南，请注意，本页提供的信息无意且不应被解释为法律、税务、投资、财务或任何其他形式的建议。 重要的是，仅投资您可以承受损失的金额，并在有任何疑问时寻求独立的财务建议。 如需了解更多信息，我们建议您参阅条款和条件以及发行人或广告商提供的帮助和支持页面。 MetaversePost 致力于提供准确、公正的报告，但市场状况如有变更，恕不另行通知。
关于作者
Anndy Lian 是一位亚洲全面的商业策略师。 他为本地、国际、上市公司和政府提供跨行业的咨询服务。 他是区块链的早期采用者、经验丰富的连续创业者、畅销书作者、投资者、董事会成员和主讲人。
更多文章
Anndy Lian 是一位亚洲全面的商业策略师。 他为本地、国际、上市公司和政府提供跨行业的咨询服务。 他是区块链的早期采用者、经验丰富的连续创业者、畅销书作者、投资者、董事会成员和主讲人。
