Binance vs SEC: Cuộc chiến vì tự do tiền điện tử hay cuộc chiến vì tuân thủ quy định?
Tóm lại
Kết quả của vụ kiện Binance Vs SEC có thể có ý nghĩa quan trọng đối với tương lai của ngành công nghiệp tiền điện tử cũng như các quy định của nó ở Hoa Kỳ và hơn thế nữa.
Binance, sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất thế giới tính theo khối lượng giao dịch, đang phải đối mặt với thách thức pháp lý từ Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC), cơ quan cáo buộc họ vi phạm luật chứng khoán và lừa gạt các nhà đầu tư.
Binance và Giám đốc điều hành của nó, Changpeng Zhao, đã đệ đơn lên tòa án để bác bỏ vụ kiện, tuyên bố rằng SEC không có thẩm quyền đối với các hoạt động của họ và họ đã tuân thủ tất cả các luật hiện hành. Tuy nhiên, SEC vẫn không từ bỏ việc theo đuổi Binance và gần đây đã yêu cầu quyền truy cập vào phần mềm và tài liệu của Binance.US, nhưng đã bị tòa án Hoa Kỳ từ chối.
Kết quả của vụ việc này có thể có ý nghĩa quan trọng đối với tương lai của ngành công nghiệp tiền điện tử cũng như các quy định của nó ở Hoa Kỳ và hơn thế nữa.
Vụ án được giải quyết như thế nào
Cáo buộc của SEC Vụ kiện của SEC chống lại Binance, Binance.US và Zhao được đệ trình vào tháng 2023 năm XNUMX, sau cuộc điều tra kéo dài nhiều tháng về hoạt động của sàn giao dịch. SEC cáo buộc Binance và Zhao có một loạt hành vi vi phạm luật chứng khoán, bao gồm:
- Vận hành các sàn giao dịch chứng khoán quốc gia, đại lý môi giới và cơ quan thanh toán bù trừ chưa đăng ký ở Hoa Kỳ - mà không tuân thủ các yêu cầu đăng ký, báo cáo và lưu giữ hồ sơ của luật chứng khoán liên bang.
- Cung cấp và bán chứng khoán chưa đăng ký cho các nhà đầu tư Hoa Kỳ, bao gồm các tài sản tiền điện tử của Binance như BNB, BUSD, các sản phẩm cho vay tiền điện tử và các chương trình đặt cược dưới dạng dịch vụ.
- Trình bày sai về bản chất và mức độ hoạt động của họ ở Hoa Kỳ và phá hoại sự kiểm soát của chính họ để bí mật cho phép khách hàng Hoa Kỳ có giá trị cao giao dịch trên Binance.com, nền tảng không được phép hoạt động ở Hoa Kỳ
- Gây hiểu lầm cho các nhà đầu tư và cơ quan quản lý về tính độc lập và giám sát của Binance.US, được cho là do Zhao và Binance kiểm soát đằng sau hậu trường.
- Trộn lẫn quỹ của nhà đầu tư với quỹ của chính họ và chuyển chúng cho các bên thứ ba thuộc sở hữu của Zhao, chẳng hạn như Sigma Chain và Merit Peak Limited.
- Tham gia vào các hoạt động giao dịch lôi kéo làm tăng giả tạo khối lượng giao dịch và giá của tài sản tiền điện tử trên Binance.US.
SEC tìm kiếm biện pháp khẩn cấp, phân chia lợi nhuận bất chính, hình phạt dân sự và cấm vĩnh viễn Binance và Zhao tham gia vào bất kỳ hoạt động nào liên quan đến chứng khoán ở Hoa Kỳ
Cơ quan bảo vệ của Binance, Binance và Zhao đã bác bỏ cáo buộc của SEC và đã đệ đơn yêu cầu bác bỏ vụ kiện. Họ lập luận rằng SEC không có thẩm quyền hoặc thẩm quyền đối với các hoạt động của họ và họ đã tuân thủ tất cả các luật hiện hành. Họ tranh luận rằng:
- SEC đã không cung cấp bất kỳ hướng dẫn rõ ràng hoặc nhất quán nào về những gì cấu thành hoạt động bảo mật hoặc liên quan đến chứng khoán trong không gian tiền điện tử và đã cố gắng áp dụng hồi tố các quy tắc mơ hồ và mơ hồ của mình đối với Binance và Zhao.
- SEC đã không chứng minh được rằng Binance hoặc Zhao có bất kỳ mối liên hệ hoặc mối liên hệ đáng kể nào với Hoa Kỳ hoặc họ đã nhắm mục tiêu hoặc lôi kéo các nhà đầu tư Hoa Kỳ bằng bất kỳ cách nào.
- SEC đã không chứng minh được rằng bất kỳ tài sản tiền điện tử nào do Binance hoặc Zhao cung cấp hoặc bán đều là chứng khoán theo luật chứng khoán liên bang hoặc chúng có bất kỳ đặc điểm hoặc tính năng nào của chứng khoán.
- SEC đã không chứng minh được rằng Binance hoặc Zhao đã vận hành bất kỳ sàn giao dịch chứng khoán quốc gia, đại lý môi giới hoặc cơ quan thanh toán bù trừ nào chưa đăng ký ở Hoa Kỳ hoặc họ đã thực hiện bất kỳ chức năng hoặc dịch vụ nào yêu cầu đăng ký như vậy.
- SEC đã không chứng minh được rằng Binance hoặc Zhao đã đưa ra bất kỳ tuyên bố hoặc thiếu sót sai trái hoặc gây hiểu lầm nào đối với các nhà đầu tư hoặc cơ quan quản lý, hoặc rằng họ đã tham gia vào bất kỳ hành vi gian lận hoặc thao túng nào.
Phản hồi của Binance.US Binance.US, với tên chính thức là BAM Trading Services Inc., cũng đã đệ trình kiến nghị bác bỏ các cáo buộc chống lại mình.
Nó tuyên bố rằng nó là một thực thể riêng biệt và độc lập với Binance và Zhao, đồng thời nó vận hành một nền tảng giao dịch tiền điện tử được tuân thủ và quản lý đầy đủ ở Hoa Kỳ. Nó khẳng định rằng:
- Nó đã nhận được giấy phép kinh doanh dịch vụ tiền từ FinCEN, giấy phép chuyển tiền từ NYSDFS và giấy phép tiền ảo từ NYDFS.
- Nó đã đăng ký là doanh nghiệp dịch vụ tiền tệ với FinCEN
- Nó đã triển khai các chính sách và quy trình chống rửa tiền, hiểu rõ khách hàng và an ninh mạng một cách mạnh mẽ, đồng thời đã thuê các kiểm toán viên độc lập để xác minh sự tuân thủ của mình.
- Nó đã nhận được sự chấp thuận từ SEC để liệt kê và giao dịch một số tài sản tiền điện tử được coi là chứng khoán, chẳng hạn như Grayscale Bitcoin Trust và Grayscale Ethereum Trust.
- Nó đã hợp tác đầy đủ với cuộc điều tra của SEC và đã cung cấp tất cả thông tin và tài liệu được yêu cầu, ngoại trừ những thông tin và tài liệu được bảo vệ bởi đặc quyền luật sư-khách hàng hoặc bí mật thương mại.
Binance.US lập luận rằng vụ kiện của SEC dựa trên những cáo buộc vô căn cứ và bằng chứng không liên quan, đồng thời nên bác bỏ vụ kiện vì thiếu cơ sở và thẩm quyền.
Yêu cầu thanh tra của SEC Trong nỗ lực củng cố vụ kiện chống lại Binance, SEC đã tìm cách kiểm tra phần mềm và tài liệu của Binance.US, tuyên bố rằng chúng có liên quan và quan trọng cho cuộc điều tra của họ. SEC khẳng định rằng:
- Phần mềm và tài liệu của Binance.US có thể tiết lộ mức độ và bản chất sự tham gia và kiểm soát của Binance và Zhao đối với Binance.US, cũng như quyền truy cập của họ vào dữ liệu và tiền của khách hàng của Binance.US.
- Phần mềm và tài liệu của Binance.US có thể cho thấy cách nền tảng của Binance.US hoạt động, cách xác định tính đủ điều kiện và tính sẵn có của tài sản tiền điện tử, cách thực hiện giao dịch và chuyển khoản cũng như cách xử lý các khiếu nại và tranh chấp của khách hàng.
- Phần mềm và tài liệu của Binance.US có thể chứng minh liệu Binance.US có tuân thủ luật và quy định chứng khoán liên bang hay không, hoặc liệu nó có vi phạm luật chứng khoán hoặc hành vi gian lận hay không.
SEC đã yêu cầu quyền truy cập vào mã nguồn, giao diện người dùng, giao diện lập trình ứng dụng, lược đồ cơ sở dữ liệu, từ điển dữ liệu, thông số kỹ thuật, hướng dẫn sử dụng, chính sách và thủ tục, hợp đồng và thỏa thuận, thư từ và thông tin liên lạc, báo cáo tài chính, báo cáo kiểm toán và các thông tin khác của Binance.US. hồ sơ liên quan.
Tuy nhiên, yêu cầu thanh tra của SEC đã bị thẩm phán tòa án quận Hoa Kỳ ở New York từ chối. Thẩm phán phán quyết rằng:
- Yêu cầu của SEC quá rộng, nặng nề và xâm phạm, vì họ tìm cách lấy được hầu như tất cả phần mềm và tài liệu của Binance.US mà không nêu rõ mức độ liên quan hoặc sự cần thiết của chúng.
- Yêu cầu của SEC là quá sớm vì họ chưa sử dụng hết các phương tiện khác ít xâm phạm hơn để có được thông tin mà họ tìm kiếm, chẳng hạn như thẩm vấn, lấy lời khai hoặc trát đòi hầu tòa.
- Yêu cầu của SEC không tương xứng với nhu cầu của vụ việc, vì nó sẽ gây ra chi phí và rủi ro đáng kể cho Binance.US, trong khi mang lại rất ít hoặc không mang lại lợi ích gì cho SEC.
- Yêu cầu của SEC là không chính đáng vì nó không đưa ra bất kỳ cơ sở hợp lý hoặc nguyên nhân có thể nào để tin rằng phần mềm và tài liệu của Binance.US có chứa bất kỳ bằng chứng nào về vi phạm luật chứng khoán hoặc hành vi gian lận.
Thẩm phán kết luận rằng SEC đã không đáp ứng được trách nhiệm chứng minh rằng yêu cầu thanh tra của họ là phù hợp, quan trọng, cần thiết, hợp lý hoặc tương xứng với các vấn đề đang tranh chấp. Thẩm phán cũng lưu ý rằng việc chấp nhận yêu cầu của SEC sẽ vi phạm quyền riêng tư và bảo vệ bí mật thương mại của Binance.US.
Ý nghĩa của phán quyết của SEC
Việc tòa án từ chối yêu cầu thanh tra của SEC là một trở ngại đáng kể đối với SEC trong vụ kiện chống lại Binance. Nó chỉ ra rằng tòa án không bị thuyết phục bởi các lập luận hoặc bằng chứng của SEC và họ không sẵn sàng cấp cho SEC quyền truy cập không giới hạn vào phần mềm và tài liệu của Binance.US. Nó cũng gợi ý rằng tòa án thông cảm với lời bào chữa và tuyên bố tuân thủ của Binance.US.
Tuy nhiên, việc tòa án phủ nhận không có nghĩa vụ kiện của SEC đã kết thúc. SEC vẫn có thể theo đuổi các phương tiện khác để lấy thông tin từ Binance.US hoặc các bên khác. SEC cũng có thể kháng cáo quyết định của tòa án hoặc nộp yêu cầu kiểm tra sửa đổi. SEC cũng có thể đưa ra các lập luận hoặc bằng chứng khác để hỗ trợ cho các cáo buộc chống lại Binance.
Kết quả của vụ việc này có thể có ý nghĩa quan trọng đối với tương lai của ngành công nghiệp tiền điện tử cũng như các quy định của nó ở Hoa Kỳ và hơn thế nữa. Nếu SEC thắng thế trong vụ kiện chống lại Binance, nó có thể tạo tiền lệ cho việc trấn áp các nền tảng tiền điện tử khác hoạt động hoặc nhắm mục tiêu vào các nhà đầu tư Hoa Kỳ mà không tuân thủ luật chứng khoán Hoa Kỳ. Nó cũng có thể ngăn cản sự đổi mới và cạnh tranh trong không gian tiền điện tử bằng cách áp đặt các yêu cầu và hạn chế nghiêm ngặt đối với nền tảng tiền điện tử.
Mặt khác, nếu Binance thành công trong việc bác bỏ vụ kiện hoặc đạt được thỏa thuận với SEC, điều đó có thể báo hiệu một chiến thắng cho tự do và đổi mới tiền điện tử. Nó cũng có thể khuyến khích đối thoại và hợp tác nhiều hơn giữa các nền tảng tiền điện tử và cơ quan quản lý để thúc đẩy một môi trường thuận lợi và tuân thủ hơn cho việc phát triển tiền điện tử.
Trong mọi trường hợp, trường hợp này có khả năng định hình tương lai của các quy định về tiền điện tử ở Hoa Kỳ và hơn thế nữa. Nó sẽ kiểm tra các giới hạn về thẩm quyền và quyền tài phán của SEC đối với các hoạt động và tài sản tiền điện tử. Nó cũng sẽ thách thức deficác khái niệm và phân loại tài sản tiền điện tử là chứng khoán hoặc phi chứng khoán. Nó cũng sẽ nêu bật sự cần thiết phải có hướng dẫn và quy tắc rõ ràng và nhất quán cho các nền tảng và nhà đầu tư tiền điện tử.
Vụ việc này không chỉ là cuộc chiến pháp lý giữa Binance và SEC. Nó cũng là cuộc chiến vì tự do tiền điện tử hoặc cuộc chiến để tuân thủ quy định. Đó là một cuộc chiến sẽ có ý nghĩa sâu sắc đối với ngành công nghiệp tiền điện tử và xã hội.
Từ chối trách nhiệm
Phù hợp với Hướng dẫn của Dự án Tin cậy, xin lưu ý rằng thông tin được cung cấp trên trang này không nhằm mục đích và không được hiểu là tư vấn pháp lý, thuế, đầu tư, tài chính hoặc bất kỳ hình thức tư vấn nào khác. Điều quan trọng là chỉ đầu tư những gì bạn có thể đủ khả năng để mất và tìm kiếm lời khuyên tài chính độc lập nếu bạn có bất kỳ nghi ngờ nào. Để biết thêm thông tin, chúng tôi khuyên bạn nên tham khảo các điều khoản và điều kiện cũng như các trang trợ giúp và hỗ trợ do nhà phát hành hoặc nhà quảng cáo cung cấp. MetaversePost cam kết báo cáo chính xác, không thiên vị nhưng điều kiện thị trường có thể thay đổi mà không cần thông báo trước.
Giới thiệu về Tác giả
Anndy Lian là nhà chiến lược kinh doanh toàn diện ở Châu Á. Ông đã cung cấp tư vấn trong nhiều ngành khác nhau cho các công ty và chính phủ địa phương, quốc tế, niêm yết đại chúng. Ông là người sớm áp dụng blockchain và là doanh nhân nối tiếp giàu kinh nghiệm, tác giả cuốn sách bán chạy nhất, nhà đầu tư, thành viên hội đồng quản trị và diễn giả chính.
Xem thêm bài viết
Anndy Lian là nhà chiến lược kinh doanh toàn diện ở Châu Á. Ông đã cung cấp tư vấn trong nhiều ngành khác nhau cho các công ty và chính phủ địa phương, quốc tế, niêm yết đại chúng. Ông là người sớm áp dụng blockchain và là doanh nhân nối tiếp giàu kinh nghiệm, tác giả cuốn sách bán chạy nhất, nhà đầu tư, thành viên hội đồng quản trị và diễn giả chính.
