25 сентября, 2023

Binance против SEC: битва за криптосвободу или борьба за соблюдение нормативных требований?

Опубликовано: 25 сентября 2023 г., 2:54 Обновлено: 25 сентября 2023 г., 2:54

Отредактировано и проверено: 25 сентября 2023 г., 2:54.

Коротко

Исход дела Binance против SEC может иметь серьезные последствия для будущего криптоиндустрии и ее регулирования в США и за их пределами.

Binance, крупнейшая в мире биржа криптовалют по объему торгов, столкнулась с судебным иском со стороны Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC), которая обвинила ее в нарушении законов о ценных бумагах и обмане инвесторов.

Binance и ее генеральный директор Чанпэн Чжао подали в суд документы с просьбой отклонить иск, утверждая, что SEC не имеет юрисдикции над их деятельностью и что они соблюдают все применимые законы. Однако SEC не отказалась от преследования Binance и недавно запросила доступ к программному обеспечению и документам Binance.US, в чем американский суд отказал.

Исход этого дела может иметь серьезные последствия для будущего криптоиндустрии и ее регулирования в США и за их пределами.

Как развивалось дело

Обвинения SEC Иск SEC против Binance, Binance.US и Чжао был подан в июне 2023 года после многомесячного расследования операций биржи. Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) утверждает, что Binance и Чжао допустили ряд нарушений законодательства о ценных бумагах, в том числе:

Работают незарегистрированные национальные биржи ценных бумаг, брокеры-дилеры и клиринговые агентства в США — без соблюдения требований федеральных законов о ценных бумагах по регистрации, отчетности и ведению учета.
Предложение и продажа незарегистрированных ценных бумаг инвесторам из США, включая собственные криптоактивы Binance, такие как BNB, BUSD, продукты криптокредитования и программы ставок как услуги.
Искажение характера и масштабов своей деятельности в США, а также подрыв собственного контроля, чтобы тайно позволить дорогостоящим клиентам из США торговать на Binance.com, который не имеет права работать в США.
Введение в заблуждение инвесторов и регулирующих органов относительно независимости и надзора за Binance.US, который предположительно за кулисами контролируется Чжао и Binance.
Объединение средств инвесторов с их собственными средствами и перенаправление их третьим сторонам, принадлежащим Чжао, таким как Sigma Chain и Merit Peak Limited.
Участие в манипулятивных торговых практиках, которые искусственно завышают объем торгов и цены на криптоактивы на Binance.US.

SEC требует судебного запрета, возврата доходов, полученных незаконным путем, гражданских санкций и постоянного запрета Binance и Чжао участвовать в любой деятельности, связанной с ценными бумагами, в США.

Защита Binance Binance и Чжао отвергли обвинения SEC и подали ходатайства об отклонении иска. Они утверждают, что SEC не имеет полномочий или юрисдикции в отношении их деятельности и что они соблюдают все применимые законы. Они утверждают, что:

SEC не смогла предоставить каких-либо четких или последовательных указаний о том, что представляет собой ценная бумага или деятельность, связанная с ценными бумагами, в криптопространстве, и попыталась задним числом применить свои расплывчатые и двусмысленные правила к Binance и Чжао.
SEC не удалось доказать, что Binance или Чжао имеют какие-либо существенные контакты или связи с США или что они каким-либо образом преследовали или привлекали американских инвесторов.
SEC не удалось доказать, что какие-либо криптоактивы, предлагаемые или продаваемые Binance или Zhao, являются ценными бумагами в соответствии с федеральными законами о ценных бумагах или что они имеют какие-либо характеристики или особенности ценных бумаг.
SEC не удалось установить, что Binance или Чжао управляли какими-либо незарегистрированными национальными биржами ценных бумаг, брокерами-дилерами или клиринговыми агентствами в США или выполняли какие-либо функции или услуги, требующие такой регистрации.
Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) не смогла продемонстрировать, что Binance или Чжао делали какие-либо ложные или вводящие в заблуждение заявления или умолчания перед инвесторами или регулирующими органами, а также что они участвовали в каких-либо мошеннических или манипулятивных действиях.

Ответ Binance.US Binance.US, официально известная как BAM Trading Services Inc., также подала ходатайство об отклонении выдвинутых против нее обвинений.

Он утверждает, что является отдельной и независимой организацией от Binance и Zhao и что он управляет полностью соответствующей и регулируемой криптоторговой платформой в США. Он утверждает, что:

Он получил лицензию на ведение бизнеса в сфере денежных услуг от FinCEN, лицензию на перевод денег от NYSDFS и лицензию на виртуальную валюту от NYDFS.
Компания зарегистрирована в FinCEN как компания, предоставляющая денежные услуги.
Компания внедрила надежные политики и процедуры по борьбе с отмыванием денег, принципу «знай своего клиента», а также политике и процедурам кибербезопасности, а также привлекла независимых аудиторов для проверки их соблюдения.
Он получил одобрение SEC на листинг и торговлю некоторыми криптоактивами, которые считаются ценными бумагами, такими как Grayscale Bitcoin Trust и Grayscale Ethereum Trust.
Он полностью сотрудничал со следствием SEC и предоставил всю запрошенную информацию и документы, за исключением тех, которые защищены адвокатской тайной или коммерческой тайной.

Binance.US утверждает, что иск SEC основан на необоснованных обвинениях и не относящихся к делу доказательствах и что его следует отклонить за отсутствием обоснованности и юрисдикции.

Запрос SEC о проверке. Стремясь поддержать дело против Binance, SEC попыталась проверить программное обеспечение и документы Binance.US, утверждая, что они имеют отношение и существенны для ее расследования. SEC утверждает, что:

Программное обеспечение и документы Binance.US могут раскрывать степень и характер участия Binance и Чжао и контроля над Binance.US, а также их доступ к данным и средствам клиентов Binance.US.
Программное обеспечение и документы Binance.US могут показать, как работает платформа Binance.US, как она определяет приемлемость и доступность криптоактивов, как она осуществляет сделки и переводы, а также как она обрабатывает жалобы и споры клиентов.
Программное обеспечение и документы Binance.US могут демонстрировать, соблюдает ли Binance.US федеральные законы и правила о ценных бумагах, а также участвует ли она в каких-либо нарушениях законодательства о ценных бумагах или мошеннических действиях.

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) запросила доступ к исходному коду Binance.US, пользовательскому интерфейсу, интерфейсу прикладного программирования, схеме базы данных, словарю данных, техническим спецификациям, руководствам пользователя, политикам и процедурам, контрактам и соглашениям, корреспонденции и сообщениям, финансовой отчетности, аудиторским отчетам и другим данным. соответствующие записи.

Однако запрос SEC о проверке был отклонен судьей окружного суда США в Нью-Йорке. Судья постановил, что:

Запрос SEC был слишком широким, обременительным и навязчивым, поскольку он стремился получить практически все программное обеспечение и документы Binance.US без указания их актуальности или необходимости.
Запрос Комиссии по ценным бумагам и биржам был преждевременным, поскольку она не исчерпала другие, менее интрузивные способы получения запрашиваемой информации, такие как допросы, показания или вызов в суд.
Запрос SEC был непропорционален потребностям дела, поскольку он повлек бы за собой значительные затраты и риски для Binance.US, принося при этом небольшую пользу или вообще не принося никакой пользы SEC.
Запрос SEC был необоснованным, поскольку он не представил никаких разумных оснований или вероятных оснований полагать, что программное обеспечение и документы Binance.US содержат какие-либо доказательства нарушений законодательства о ценных бумагах или мошеннического поведения.

Судья пришел к выводу, что Комиссия по ценным бумагам и биржам не выполнила свое бремя, доказав, что ее запрос о проверке был уместным, существенным, необходимым, разумным или пропорциональным спорным вопросам. Судья также отметил, что удовлетворение запроса SEC нарушит права Binance.US на конфиденциальность и защиту коммерческой тайны.

Последствия решения SEC

Отказ суда в удовлетворении запроса SEC о проверке является серьезным препятствием для SEC в ее иске против Binance. Это указывает на то, что суд не убедили аргументы или доказательства SEC и что он не желает предоставлять SEC неограниченный доступ к программному обеспечению и документам Binance.US. Это также предполагает, что суд с пониманием относится к защите Binance.US и требованиям соблюдения требований.

Однако отказ суда не означает, что иск SEC окончен. SEC по-прежнему может использовать другие способы получения информации от Binance.US или других сторон. SEC также может обжаловать решение суда или подать пересмотренный запрос на проверку. SEC также может представить другие аргументы или доказательства в поддержку своих обвинений против Binance.

Исход этого дела может иметь серьезные последствия для будущего криптоиндустрии и ее регулирования в США и за их пределами. Если SEC выиграет иск против Binance, это может создать прецедент для принятия суровых мер в отношении других криптоплатформ, которые работают в США или нацелены на инвесторов в США, не соблюдая законы США о ценных бумагах. Это также может сдерживать инновации и конкуренцию в криптопространстве, вводя строгие требования и ограничения для криптоплатформ.

С другой стороны, если Binance удастся отклонить иск или достичь соглашения с SEC, это может означать победу криптовалютной свободы и инноваций. Это также может способствовать расширению диалога и сотрудничества между криптоплатформами и регуляторами, чтобы создать более благоприятную и соответствующую требованиям среду для разработки криптовалют.

В любом случае, этот случай, скорее всего, определит будущее регулирования криптовалют в США и за их пределами. Он проверит пределы полномочий и юрисдикции SEC в отношении криптоактивов и деятельности. Это также бросит вызов defiположений и классификации криптоактивов как ценных и неценных ценных бумаг. Это также подчеркнет необходимость четких и последовательных указаний и правил для криптоплатформ и инвесторов.

Это дело — не только судебная тяжба между Binance и SEC. Это также борьба за свободу криптовалют или борьбу за соблюдение нормативных требований. Это борьба, которая будет иметь глубокие последствия для криптоиндустрии и общества.

Теги:

Отказ от ответственности

В соответствии с Руководство трастового проектаОбратите внимание, что информация, представленная на этой странице, не предназначена и не должна интерпретироваться как юридическая, налоговая, инвестиционная, финансовая или любая другая форма консультации. Важно инвестировать только то, что вы можете позволить себе потерять, и обращаться за независимой финансовой консультацией, если у вас есть какие-либо сомнения. Для получения дополнительной информации мы предлагаем обратиться к положениям и условиям, а также к страницам справки и поддержки, предоставленным эмитентом или рекламодателем. MetaversePost стремится предоставлять точную и объективную отчетность, однако рыночные условия могут быть изменены без предварительного уведомления.

Об авторе

Энди Лиан — универсальный бизнес-стратег в Азии. Он предоставлял консультации в различных отраслях для местных, международных, публичных компаний и правительств. Он один из первых внедрил блокчейн и опытный серийный предприниматель, автор бестселлеров, инвестор, член совета директоров и основной докладчик.

Другие статьи

Энди Лиан