SEC aplica multa de US$ 2.5 milhões à BlackRock por falhas de divulgação
Em Breve
A SEC acusa a BlackRock de não divulgar adequadamente os investimentos do fundo de capital aberto que aconselhou.
Em movimento recente, o Comissão de Valores Mobiliários (SEC) apresentou acusações contra a BlackRock Advisors, LLC, alegando que o gigante de consultoria de investimentos não forneceu descrições precisas de investimentos em relação às suas participações significativas no setor de entretenimento. As acusações dizem respeito à deturpação da empresa sobre os seus investimentos num fundo negociado publicamente.
A SEC alega que entre 2015 e 2019, o Multi-Sector Income Trust (BIT) da BlackRock investiu pesadamente em Grupo Aviron, LLC. A Aviron, em vez de ser a empresa de “Serviços Financeiros Diversificados” que a BlackRock apresentou como nos seus relatórios anuais e semestrais, desenvolveu principalmente planos publicitários e impressos para um punhado de filmes anualmente.
Adicionando ainda mais lenha à fogueira, a SEC afirma que a BlackRock deturpou as taxas de juros pagas pela Aviron, indicando que eram mais lucrativas do que realmente eram. Em 2019, a BlackRock reconheceu estas discrepâncias e corrigiu-as em relatórios subsequentes.
Andrew Dean, co-chefe da Unidade de Gestão de Ativos da Divisão de Execução, enfatizou a importância de divulgações precisas, afirmando: “Os investidores institucionais e de varejo dependem fortemente de declarações transparentes sobre o portfólio de um fundo para suas decisões de investimento”. Ele acrescentou que BlackRock's a deturpação relativa ao investimento da Aviron foi um fracasso nesta frente.
# SEC apresentou agora a sua queixa contra #Pedra Preta
-Rohitash Yadav (CCM) (@RYadav8177) 25 de outubro de 2023
Ele foi multado em US$ 2.5 milhões por se esconder #Crypto investimentos. pic.twitter.com/tG5DCl77z9
Resposta e Acordo da BlackRock
Em resposta a essas alegações, a BlackRock optou por um acordo, concordando em pagar uma multa de US$ 2.5 milhões. Embora o gigante dos investimentos não tenha admitido ou refutado as conclusões da SEC, aceitou a ordem de cessar e desistir, a censura e a multa acordada.
É importante notar que a SEC já havia tomado medidas contra o fundador da Aviron, William Sadleir, acusando-o de mau uso dos fundos do BIT destinados à Aviron.
Salvatore Massa e Brian Fitzpatrick, ambos da Unidade de Gestão de Ativos da Divisão de Execução, estão liderando a investigação em andamento da SEC, com o Sr. Dean e Corey Schuster supervisionando de perto seus esforços.
Este incidente serve como um lembrete do papel de vigilância que agências como a SEC desempenham para garantir que as empresas de investimento mantêm a transparência e cumprem o seu dever para com o público investidor. No nosso cenário financeiro intrincadamente tecido, é crucial sublinhar a importância de divulgações precisas.
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Sobre o autor
Nik é um talentoso analista e escritor da Metaverse Post, especializada em fornecer insights de ponta no mundo acelerado da tecnologia, com ênfase particular em AI/ML, XR, VR, análise on-chain e desenvolvimento de blockchain. Seus artigos envolvem e informam um público diversificado, ajudando-o a ficar à frente da curva tecnológica. Mestre em Economia e Gestão, Nik possui uma sólida compreensão das nuances do mundo dos negócios e sua intersecção com as tecnologias emergentes.
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