SEC reageert op de afwijzing door Ripple van de handhavingsmotie en eist financieel bewijs
In het kort
SEC reageerde op Ripple en stelde dat zijn ontdekkingsverzoeken aan de procedures voldoen en bedoeld zijn om boetes op te leggen.
Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC) heeft een reactie ingediend bij technologiebedrijf Ripple's (XRP) verzet met betrekking tot het verstrekken van gecontroleerde financiële overzichten voor een periode van twee jaar, informatie over contracten na de klacht met betrekking tot de verkoop of overdracht van XRP aan tegenpartijen die geen werknemers zijn, en details over het bedrag aan opbrengsten uit de institutionele verkoop van XRP die na de rechtszaak zijn ontvangen.
In een rechtszaak die op 23 januari is ingediend, versterkt de SEC haar verzoek tot dwang, met het argument dat haar verzoeken om ontdekking met betrekking tot rechtsmiddelen voldoen aan de juiste procedures en niet voortijdig zijn. Bovendien benadrukt het argument dat rechtbanken, in zaken waarbij sprake is van schending van het effectenrecht, doorgaans de feiten na de klacht bekijken door de lens van rechtsmiddelen.
Bovendien voert de SEC sancties tegen Ripple, met als doel een krachtige boodschap over te brengen over de ernst waarmee schendingen van effecten zullen worden behandeld.
Met name verduidelijkt de SEC dat zij niet streeft naar een mini-trial of een vaststelling over de wettigheid van verkopen na een klacht aan instellingen, met inbegrip van on-demand liquidity (ODL)-klanten, aangezien dergelijke vaststellingen niet noodzakelijk zijn om een bevel te verkrijgen dat effectief zou kunnen leiden voorkomen dat deze verkopen doorgaan.
Ripple heeft de mogelijkheid om het argument naar voren te brengen dat het van plan is toekomstige OAO-verkopen te structureren op een manier die buiten de reikwijdte valt van de institutionele verkoopcategorie die in het summiere oordeel wordt beschouwd.
Integendeel, de SEC beweert dat het hebben van toegang tot post-sale en post-summary beslissing-contracten cruciaal is voor het beoordelen van de bedoelingen van Ripple en het bepalen van de commerciële haalbaarheid van het structureren van OAO-verkopen in overeenstemming met de regelgeving.
De uitkomst van deze zaak zal misschien niet resulteren in een mini-proces, maar de betekenis ervan is substantieel omdat het brede bevel het potentieel heeft om de OAO-activiteiten van Ripple negatief te beïnvloeden. Advocaten verwachten dat er waarschijnlijk een ontdekkingsproces zal worden gestart voor het onderzoeken van contracten na de klacht om meer informatie over deze kwestie te verzamelen.
SEC presenteert verklaring van Carolyn Dicharry
Ripple beweerde dat de SEC het ontdekkingsproces niet heeft geïnitieerd toen feitenonderzoek beschikbaar was, en momenteel geen geldige reden heeft om aanvullende ontdekkingen na te streven met betrekking tot verkopen na klachten. Bovendien heeft de SEC al haar ondervragingen in de lopende zaak uitgeput.
Als reactie hierop presenteerde de SEC een verklaring van Carolyn Dicharry, die van 2015 tot 2019 als consultant voor Ripple diende. In haar getuigenis bevestigde zij dat Ripple, via XRP II LLC, directe verkoopcontracten voor XRP aanging met 23 specifieke tegenpartijen. Deze informatie is gebaseerd op de bedrijfsgegevens van Ripple van juli 2017 tot april 2020.
Het indienen van deze verklaring voegt een feitelijke dimensie toe aan de lopende juridische procedures en biedt specifieke details over de historische XRP-verkoopcontracten van Ripple.
Ze verklaarde bovendien dat het merendeel van de XRP-verkopen van mei 2020 tot juni 2023 werd uitgevoerd als ODL-transacties, waarbij XRP rechtstreeks afkomstig was van Ripple. Verder zei ze dat Ripple ook een aantal XRP-verkopen deed op gecentraliseerde digitale activabeurzen via marktmakers, waarbij de kopers onbekend waren.
SEC versus Ripple-rechtszaak wordt voor de rechter gebracht
Vorig jaar stuurde de federale districtsrechter de lopende rechtszaak waarbij de SEC en Ripple voor de rechter worden gebracht, waarbij wordt geweigerd een samenvattend oordeel uit te spreken over de classificatie van XRP als een niet-geregistreerd effect.
Rechter Analisa Torres oordeelde dat XRP niet als een effect kwalificeerde wanneer het op de secundaire markt werd verhandeld. Ze kwam echter tot de conclusie dat het als een effect zou worden beschouwd als het in het kader van een investeringscontract aan institutionele beleggers zou worden verkocht.
Torres baseerde haar beslissing op haar evaluatie van de “programmatische” verkopen van Ripple, de geautomatiseerde verkoop van XRP op beurzen, en beweerde dat dit geen effectenaanbiedingen vormden, aangezien de kopers geen investeringen in Ripple deden.
In oktober markeerde Ripple de afwijzing van alle aanklachten tegen zijn leidinggevenden binnen de lopende rechtszaak. Na deze ontwikkeling heeft het bedrijf zich op zijn eigen producten gefocust uitbreidingsinspanningen in Europa en Afrika.
De recente reactie van de SEC op de oppositie van Ripple luidt een nieuw moment in de voortdurende juridische strijd in, waarbij andere facetten van de Ripple-zaak worden geïntroduceerd.
Disclaimer
In lijn met de Richtlijnen voor vertrouwensprojectenHoud er rekening mee dat de informatie op deze pagina niet bedoeld is en niet mag worden geïnterpreteerd als juridisch, fiscaal, beleggings-, financieel of enige andere vorm van advies. Het is belangrijk om alleen te beleggen wat u zich kunt veroorloven te verliezen en onafhankelijk financieel advies in te winnen als u twijfels heeft. Voor meer informatie raden wij u aan de algemene voorwaarden en de hulp- en ondersteuningspagina's van de uitgever of adverteerder te raadplegen. MetaversePost streeft naar nauwkeurige, onpartijdige berichtgeving, maar de marktomstandigheden kunnen zonder voorafgaande kennisgeving worden gewijzigd.
Over de auteur
Alisa, een toegewijd journalist bij de MPost, is gespecialiseerd in cryptocurrency, zero-knowledge proofs, investeringen en het uitgebreide domein van Web3. Met een scherp oog voor opkomende trends en technologieën levert ze uitgebreide berichtgeving om lezers te informeren en te betrekken bij het steeds evoluerende landschap van digitale financiën.
Meer artikelen
Alisa, een toegewijd journalist bij de MPost, is gespecialiseerd in cryptocurrency, zero-knowledge proofs, investeringen en het uitgebreide domein van Web3. Met een scherp oog voor opkomende trends en technologieën levert ze uitgebreide berichtgeving om lezers te informeren en te betrekken bij het steeds evoluerende landschap van digitale financiën.
