„Binance vs SEC“: kova už kriptovaliutų laisvę ar kova už taisyklių laikymąsi?
Trumpai
„Binance Vs SEC“ bylos baigtis gali turėti reikšmingų pasekmių kriptovaliutų pramonės ateičiai ir jos reguliavimui JAV ir už jos ribų.
Binansas, didžiausia pasaulyje pagal prekybos apimtį kriptovaliutų birža, JAV vertybinių popierių ir biržos komisija (SEC) susiduria su teisiniu iššūkiu, kuri apkaltino ją vertybinių popierių įstatymų pažeidimu ir investuotojų apgaudinėjimu.
Binance ir jos generalinis direktorius Changpeng Zhao pateikė teismui dokumentus, siekdami atmesti ieškinį, tvirtindami, kad SEC neturi jurisdikcijos jų veiklai ir kad jie laikosi visų taikomų įstatymų. Tačiau SEC neatsisakė siekti „Binance“ ir neseniai paprašė prieigos prie „Binance.US“ programinės įrangos ir dokumentų, o tai JAV teismas atmetė.
Šios bylos baigtis gali turėti reikšmingų pasekmių kriptovaliutų pramonės ateičiai ir jos reguliavimui JAV ir už jos ribų.
Kaip byla išsiplėtė
SEC kaltinimai SEC ieškinys Binance, Binance.US ir Zhao buvo pateiktas 2023 m. birželį, po mėnesius trukusio biržos veiklos tyrimo. SEC teigia, kad Binance ir Zhao pažeidė vertybinių popierių įstatymus, įskaitant:
- Neregistruotų nacionalinių vertybinių popierių biržų, brokerių prekiautojų ir kliringo agentūrų valdymas JAV – nesilaikant federalinių vertybinių popierių įstatymų registravimo, ataskaitų teikimo ir įrašų saugojimo reikalavimų.
- Neregistruotų vertybinių popierių siūlymas ir pardavimas JAV investuotojams, įskaitant paties „Binance“ kriptovaliutų turtą, pvz., BNB, BUSD, kriptovaliutų skolinimo produktus ir investavimo kaip paslaugos programas.
- Klaidingai pristato savo veiklos pobūdį ir mastą JAV ir griauna savo kontrolę, kad slapta leistų didelės vertės JAV klientams prekiauti svetainėje Binance.com, kuri neturi teisės veikti JAV
- Investuotojų ir reguliuotojų klaidinimas dėl Binance.US nepriklausomumo ir priežiūros, kurį užkulisiuose tariamai kontroliuoja Zhao ir Binance.
- Investuotojų lėšų sumaišymas su nuosavomis lėšomis ir nukreipimas trečiosioms Zhao priklausančioms šalims, tokioms kaip Sigma Chain ir Merit Peak Limited.
- Manipuliacinės prekybos praktika, kuri dirbtinai padidino Binance.US kriptovaliutų prekybos apimtį ir kainas.
SEC siekia įpareigojimo panaikinti neteisėtai įgytą naudą, civilines bausmes ir nuolatinius draudimus Binance ir Zhao užsiimti bet kokia su vertybiniais popieriais susijusia veikla JAV.
Binance's Defense Binance ir Zhao atmetė SEC kaltinimus ir pateikė siūlymus atmesti ieškinį. Jie teigia, kad SEC neturi įgaliojimų ar jurisdikcijos jų veiklai ir jie laikėsi visų taikomų įstatymų. Jie tvirtina, kad:
- SEC nepateikė jokių aiškių ar nuoseklių gairių, kas yra vertybinis popierius arba su vertybiniais popieriais susijusi veikla kriptovaliutų erdvėje, ir bandė atgaline data taikyti neaiškias ir dviprasmiškas taisykles Binance ir Zhao.
- SEC neįrodė, kad „Binance“ ar „Zhao“ turi kokių nors reikšmingų ryšių ar ryšių su JAV arba kad jie kokiu nors būdu nusitaikė į JAV investuotojus arba juos kvietė.
- SEC nepavyko įrodyti, kad kuris nors iš Binance arba Zhao siūlomų ar parduodamų kriptovaliutų turto yra vertybiniai popieriai pagal federalinius vertybinių popierių įstatymus arba kad jie turi kokių nors vertybinių popierių savybių ar savybių.
- SEC nepavyko nustatyti, kad „Binance“ ar „Zhao“ vykdė JAV neregistruotas nacionalines vertybinių popierių biržas, tarpininkus-prekerius ar kliringo agentūras arba kad jie atliko kokias nors funkcijas ar paslaugas, kurioms reikalinga tokia registracija.
- SEC neįrodė, kad „Binance“ ar „Zhao“ investuotojams ar reguliavimo institucijoms pateikė melagingus ar klaidinančius pareiškimus ar neveikimo, arba kad jie ėmėsi kokių nors nesąžiningų ar manipuliuojančių veiksmų.
Binance.US atsakymas Binance.US, kuri oficialiai žinoma kaip BAM Trading Services Inc., taip pat pateikė prašymą atmesti jai pateiktus kaltinimus.
Ji teigia, kad tai yra atskiras ir nepriklausomas subjektas nuo Binance ir Zhao ir kad jis JAV valdo visiškai suderinamą ir reguliuojamą kriptovaliutų prekybos platformą.
- Jis gavo pinigų paslaugų verslo licenciją iš FinCEN, pinigų siuntimo licenciją iš NYSDFS ir virtualios valiutos licenciją iš NYDFS.
- Ji užregistruota kaip pinigų paslaugų įmonė „FinCEN“.
- Ji įdiegė tvirtą kovos su pinigų plovimu, pažink savo klientą ir kibernetinio saugumo politiką bei procedūras ir pasamdė nepriklausomus auditorius, kurie patikrintų, ar jos laikomasi.
- Ji gavo SEC leidimą įtraukti į sąrašą ir prekiauti tam tikru kriptovaliutų turtu, kuris laikomas vertybiniais popieriais, pvz., „Grayscale Bitcoin Trust“ ir „Grayscale Ethereum Trust“.
- Ji visapusiškai bendradarbiavo su SEC tyrimu ir pateikė visą prašomą informaciją ir dokumentus, išskyrus tuos, kurie yra saugomi advokato-kliento privilegija arba komercinėmis paslaptimis.
Binance.US teigia, kad SEC ieškinys yra pagrįstas nepagrįstais kaltinimais ir nereikšmingais įrodymais ir kad jis turėtų būti atmestas dėl nuopelnų ir jurisdikcijos stokos.
SEC prašymas atlikti patikrinimą Siekdama sustiprinti savo bylą prieš Binance, SEC siekė patikrinti Binance.US programinę įrangą ir dokumentus, teigdama, kad jie yra svarbūs ir reikšmingi jos tyrimui. SEC tvirtina, kad:
- Binance.US programinė įranga ir dokumentai gali atskleisti Binance ir Zhao dalyvavimo ir kontrolės Binance.US mastą ir pobūdį, taip pat jų prieigą prie Binance.US klientų duomenų ir lėšų.
- Binance.US programinė įranga ir dokumentai gali parodyti, kaip veikia Binance.US platforma, kaip ji nustato kriptovaliutų tinkamumą ir prieinamumą, kaip ji vykdo sandorius ir pervedimus bei kaip tvarko klientų skundus ir ginčus.
- „Binance.US“ programinė įranga ir dokumentai gali parodyti, ar „Binance.US“ laikėsi federalinių vertybinių popierių įstatymų ir taisyklių, ar ji pažeidė vertybinių popierių įstatymus arba vykdė nesąžiningą elgesį.
SEC paprašė prieigos prie Binance.US šaltinio kodo, vartotojo sąsajos, taikomųjų programų programavimo sąsajos, duomenų bazės schemos, duomenų žodyno, techninių specifikacijų, vartotojo vadovų, politikos ir procedūrų, sutarčių ir susitarimų, susirašinėjimo ir ryšių, finansinių ataskaitų, audito ataskaitų ir kt. atitinkamus įrašus.
Tačiau SEC prašymą atlikti patikrinimą JAV apygardos teismo teisėjas Niujorke atmetė. Teisėjas nusprendė:
- SEC prašymas buvo pernelyg platus, apsunkinantis ir įkyrus, nes juo buvo siekiama gauti praktiškai visą Binance.US programinę įrangą ir dokumentus, nenurodant jų aktualumo ar būtinumo.
- SEC prašymas buvo per ankstyvas, nes jame nebuvo išnaudotos kitos mažiau įkyrios priemonės, kaip gauti reikiamą informaciją, pvz., apklausos, pareiškimai ar teismo šaukimai.
- SEC prašymas buvo neproporcingas bylos poreikiams, nes sukeltų didelių išlaidų ir rizikos Binance.US, o SEC gautų mažai naudos arba jos visai netektų.
- SEC prašymas buvo nepagrįstas, nes neįrodė jokio pagrįsto pagrindo ar galimo pagrindo manyti, kad Binance.US programinėje įrangoje ir dokumentuose yra vertybinių popierių įstatymų pažeidimų ar nesąžiningo elgesio įrodymų.
Teisėjas padarė išvadą, kad SEC neįvykdė savo pareigos įrodyti, kad jos prašymas atlikti patikrinimą buvo aktualus, esminis, būtinas, pagrįstas ar proporcingas ginčo klausimams. Teisėjas taip pat pažymėjo, kad patenkinus SEC prašymą būtų pažeistos Binance.US privatumo teisės ir komercinių paslapčių apsauga.
SEC sprendimo pasekmės
Tai, kad teismas atmetė SEC prašymą atlikti patikrinimą, yra reikšmingas SEC nesėkmės ieškinyje prieš Binance. Tai rodo, kad teismo neįtikina SEC argumentai ar įrodymai ir kad jis nenori suteikti SEC neribotos prieigos prie Binance.US programinės įrangos ir dokumentų. Tai taip pat rodo, kad teismas palankiai vertina Binance.US gynybą ir reikalavimus laikytis reikalavimų.
Tačiau teismo paneigimas nereiškia, kad SEC ieškinys baigtas. SEC vis tiek gali ieškoti kitų būdų gauti informaciją iš Binance.US ar kitų šalių. VPK taip pat gali apskųsti teismo sprendimą arba pateikti patikslintą prašymą atlikti patikrinimą. SEC taip pat gali pateikti kitų argumentų ar įrodymų, pagrindžiančių savo kaltinimus Binance.
Šios bylos baigtis gali turėti reikšmingų pasekmių kriptovaliutų pramonės ateičiai ir jos reguliavimui JAV ir už jos ribų. Jei SEC nugalės savo ieškinyje prieš Binance, tai gali sukurti precedentą kovojant su kitomis kriptovaliutų platformomis, kurios veikia arba yra nukreiptos į JAV investuotojus nesilaikant JAV vertybinių popierių įstatymų. Tai taip pat galėtų atgrasyti nuo naujovių ir konkurencijos kriptovaliutų erdvėje, nustatydama griežtus reikalavimus ir apribojimus kriptovaliutų platformoms.
Kita vertus, jei „Binance“ pavyks atmesti ieškinį arba susitarti su SEC, tai gali reikšti kriptovaliutų laisvės ir naujovių pergalę. Tai taip pat galėtų paskatinti daugiau dialogo ir bendradarbiavimo tarp kriptovaliutų platformų ir reguliuotojų, kad būtų sukurta palankesnė ir reikalavimus atitinkanti aplinka kriptovaliutų plėtrai.
Bet kuriuo atveju šis atvejis greičiausiai nulems kriptovaliutų reguliavimo ateitį JAV ir už jos ribų. Jis išbandys SEC įgaliojimų ir jurisdikcijos ribas kriptovaliutų turtui ir veiklai. Tai taip pat bus iššūkis defikriptovaliutų turto priskyrimas ir klasifikavimas į vertybinius popierius arba ne vertybinius popierius. Tai taip pat parodys, kad kriptovaliutų platformoms ir investuotojams reikia aiškių ir nuoseklių gairių ir taisyklių.
Ši byla yra ne tik teisinė kova tarp Binance ir SEC. Tai taip pat yra kova už kriptovaliutų laisvę arba kova už reguliavimą. Tai kova, turinti didelių pasekmių kriptovaliutų pramonei ir visuomenei.
Atsakomybės neigimas
Remdamasi tuo, Pasitikėjimo projekto gairės, atkreipkite dėmesį, kad šiame puslapyje pateikta informacija nėra skirta ir neturėtų būti aiškinama kaip teisinė, mokesčių, investicinė, finansinė ar bet kokia kita konsultacija. Svarbu investuoti tik tai, ką galite sau leisti prarasti, ir, jei turite kokių nors abejonių, kreiptis į nepriklausomą finansinę konsultaciją. Norėdami gauti daugiau informacijos, siūlome peržiūrėti taisykles ir nuostatas bei pagalbos ir palaikymo puslapius, kuriuos pateikia išdavėjas arba reklamuotojas. MetaversePost yra įsipareigojusi teikti tikslias, nešališkas ataskaitas, tačiau rinkos sąlygos gali keistis be įspėjimo.
Apie autorių
Anndy Lian yra visapusė verslo strategė Azijoje. Jis teikė konsultacijas įvairiose pramonės šakose vietinėms, tarptautinėms, biržinėms bendrovėms ir vyriausybėms. Jis yra ankstyvas blokų grandinės naudotojas ir patyręs serijinis verslininkas, geriausiai parduodamų knygų autorius, investuotojas, valdybos narys ir pagrindinis pranešėjas.
Daugiau straipsnių
Anndy Lian yra visapusė verslo strategė Azijoje. Jis teikė konsultacijas įvairiose pramonės šakose vietinėms, tarptautinėms, biržinėms bendrovėms ir vyriausybėms. Jis yra ankstyvas blokų grandinės naudotojas ir patyręs serijinis verslininkas, geriausiai parduodamų knygų autorius, investuotojas, valdybos narys ir pagrindinis pranešėjas.
