바이낸스 vs SEC: 암호화폐 자유를 위한 싸움인가, 규제 준수를 위한 싸움인가?
요컨대
바이낸스 대 SEC 소송의 결과는 암호화폐 산업의 미래와 미국 및 기타 지역의 규제에 중요한 영향을 미칠 수 있습니다.
바이낸스거래량 기준 세계 최대 암호화폐 거래소인 ㈜이(가) 미국 증권거래위원회(SEC)로부터 증권법 위반 및 투자자 사기 혐의로 법적 제소를 당했다.
바이낸스와 CEO인 창펑 자오(Changpeng Zhao)는 SEC가 자신들의 활동에 대해 관할권이 없으며 모든 관련 법률을 준수했다고 주장하면서 소송을 기각하기 위한 법원 서류를 제출했습니다. 그러나 SEC는 바이낸스 추구를 포기하지 않았으며 최근 Binance.US의 소프트웨어 및 문서에 대한 액세스를 요청했지만 미국 법원은 이를 거부했습니다.
이 사건의 결과는 암호화폐 산업의 미래와 미국 및 그 외 지역의 규제에 중요한 영향을 미칠 수 있습니다.
사건이 어떻게 전개됐는가
SEC의 주장 Binance, Binance.US 및 Zhao에 대한 SEC의 소송은 거래소 운영에 대한 수개월 간의 조사 끝에 2023년 XNUMX월에 제기되었습니다. SEC는 Binance와 Zhao가 다음을 포함하여 일련의 증권법 위반에 연루되었다고 주장합니다.
- 연방 증권법의 등록, 보고 및 기록 보관 요구 사항을 준수하지 않고 미국에서 미등록 국내 증권 거래소, 브로커-딜러 및 청산 기관을 운영합니다.
- BNB, BUSD, 암호화폐 대출 상품, 서비스형 스테이킹(stake-as-a-service) 프로그램 등 바이낸스의 자체 암호화폐 자산을 포함하여 미등록 증권을 미국 투자자에게 제공 및 판매합니다.
- 미국 내 활동의 성격과 범위를 허위로 표현하고 미국 내 고가치 고객이 미국에서 운영할 권한이 없는 Binance.com에서 거래할 수 있도록 비밀리에 자체 통제권을 파괴합니다.
- Zhao와 Binance가 배후에서 통제하고 있는 것으로 알려진 Binance.US의 독립성과 감독에 대해 투자자와 규제 기관을 오도하고 있습니다.
- 투자자 자금을 자체 자금과 혼합하여 Sigma Chain 및 Merit Peak Limited와 같이 Zhao가 소유한 제XNUMX자에게 전환합니다.
- Binance.US에서 암호화폐 자산의 거래량과 가격을 인위적으로 부풀리는 조작적인 거래 관행에 가담.
SEC는 금지명령구제, 부당 이득 환수, 민사 처벌, 바이낸스와 자오의 미국 내 증권 관련 활동 참여 영구 금지를 요구하고 있습니다.
바이낸스의 변호 바이낸스와 자오는 SEC의 주장을 부인하고 소송 기각 신청을 제출했습니다. 그들은 SEC가 그들의 활동에 대한 권한이나 관할권이 없으며 모든 관련 법률을 준수했다고 주장합니다. 그들은 다음과 같이 주장합니다.
- SEC는 암호화폐 분야에서 증권 또는 증권 관련 활동을 구성하는 요소에 대해 명확하거나 일관된 지침을 제공하지 못했고, Binance와 Zhao에 모호하고 모호한 규칙을 소급 적용하려고 시도했습니다.
- SEC는 바이낸스나 자오(Zhao)가 미국과 실질적인 접촉이나 관계를 갖고 있거나 어떤 방식으로든 미국 투자자를 표적으로 삼거나 권유했다는 사실을 입증하지 못했습니다.
- SEC는 Binance 또는 Zhao가 제공하거나 판매하는 암호화폐 자산이 연방 증권법에 따른 증권이거나 증권의 특성을 가지고 있음을 입증하지 못했습니다.
- SEC는 바이낸스나 Zhao가 미국에서 등록되지 않은 국내 증권 거래소, 브로커-딜러 또는 청산 기관을 운영했는지 또는 그러한 등록이 필요한 기능이나 서비스를 수행했는지 확인하지 못했습니다.
- SEC는 바이낸스나 Zhao가 투자자나 규제 기관에 허위 또는 오해의 소지가 있는 진술이나 누락을 했는지, 사기 또는 조작 행위에 가담했는지 입증하지 못했습니다.
Binance.US의 대응 공식적으로 BAM Trading Services Inc.로 알려진 Binance.US도 이에 대한 혐의를 기각하라는 신청을 제출했습니다.
Binance 및 Zhao와는 별개의 독립적인 실체이며 미국에서 완벽하게 규정을 준수하고 규제되는 암호화폐 거래 플랫폼을 운영하고 있다고 주장합니다.
- FinCEN으로부터 금융 서비스 사업 라이센스, NYSDFS로부터 송금 서비스 라이센스, NYDFS로부터 가상 화폐 라이센스를 획득했습니다.
- FinCEN에 금융서비스업 등록을 하였습니다.
- 강력한 자금 세탁 방지, 고객 파악, 사이버 보안 정책 및 절차를 구현했으며, 준수 여부를 확인하기 위해 독립 감사인을 고용했습니다.
- 그레이스케일 비트코인 트러스트(Grayscale Bitcoin Trust) 및 그레이스케일 이더리움 트러스트(Grayscale Ethereum Trust)와 같이 증권으로 간주되는 특정 암호화폐 자산을 상장하고 거래하기 위해 SEC로부터 승인을 받았습니다.
- SEC의 조사에 전적으로 협조했으며, 변호사-의뢰인 특권이나 영업비밀로 보호되는 사항을 제외하고는 요청된 모든 정보와 문서를 제공했습니다.
Binance.US는 SEC의 소송이 근거 없는 주장과 관련 없는 증거에 근거하고 있으며 가치와 관할권이 부족하여 기각되어야 한다고 주장합니다.
SEC의 검사 요청 바이낸스에 대한 주장을 강화하기 위해 SEC는 Binance.US의 소프트웨어와 문서를 검사하여 조사에 관련성이 있고 중요하다고 주장했습니다. SEC는 다음과 같이 주장합니다.
- Binance.US의 소프트웨어와 문서는 Binance.US에 대한 Binance와 Zhao의 개입 및 통제 범위와 성격은 물론 Binance.US의 고객 데이터 및 자금에 대한 접근권을 밝힐 수 있습니다.
- Binance.US의 소프트웨어 및 문서는 Binance.US 플랫폼의 운영 방식, 암호화 자산의 적격성 및 가용성 결정 방법, 거래 및 전송 실행 방법, 고객 불만 및 분쟁 처리 방법을 보여줄 수 있습니다.
- Binance.US의 소프트웨어 및 문서는 Binance.US가 연방 증권법 및 규정을 준수했는지 여부, 증권법 위반 또는 사기 행위에 가담했는지 여부를 보여줄 수 있습니다.
SEC는 Binance.US의 소스 코드, 사용자 인터페이스, 애플리케이션 프로그래밍 인터페이스, 데이터베이스 스키마, 데이터 사전, 기술 사양, 사용자 매뉴얼, 정책 및 절차, 계약 및 동의서, 서신 및 통신, 재무제표, 감사 보고서 및 기타 항목에 대한 액세스를 요청했습니다. 관련 기록.
그러나 SEC의 조사 요청은 뉴욕의 미국 지방법원 판사에 의해 거부되었습니다. 판사는 다음과 같이 판결했습니다.
- SEC의 요청은 관련성이나 필요성을 명시하지 않고 사실상 모든 Binance.US의 소프트웨어와 문서를 얻으려고 했기 때문에 지나치게 광범위하고 부담스럽고 침해적이었습니다.
- SEC의 요청은 심문, 증언, 소환장 등 원하는 정보를 얻기 위한 덜 침해적인 수단을 모두 사용하지 않았기 때문에 시기상조였습니다.
- SEC의 요청은 Binance.US에 상당한 비용과 위험을 부과하는 동시에 SEC에 거의 또는 전혀 혜택을 제공하지 않기 때문에 사건의 필요에 비해 불균형했습니다.
- SEC의 요청은 Binance.US의 소프트웨어 및 문서에 증권법 위반 또는 사기 행위에 대한 증거가 포함되어 있다고 믿을 만한 합리적인 근거나 가능한 원인을 제시하지 않았기 때문에 정당하지 않았습니다.
판사는 SEC가 조사 요청이 관련성, 중요성, 필요성, 합리적 또는 분쟁 문제에 비례한다는 점을 입증할 책임을 다하지 못했다고 결론지었습니다. 판사는 또한 SEC의 요청을 승인하는 것이 Binance.US의 개인 정보 보호 권리와 영업 비밀 보호를 위반하는 것이라고 지적했습니다.
SEC 판결의 의미
법원이 SEC의 조사 요청을 거부한 것은 SEC가 바이낸스를 상대로 한 소송에서 상당한 차질을 빚게 됩니다. 이는 법원이 SEC의 주장이나 증거에 확신을 갖고 있지 않으며 SEC에 Binance.US의 소프트웨어 및 문서에 대한 무제한 액세스를 허용할 의사가 없음을 나타냅니다. 이는 또한 법원이 Binance.US의 변호 및 준수 주장에 동조하고 있음을 시사합니다.
하지만 법원이 기각한다고 해서 SEC의 소송이 끝난 것은 아니다. SEC는 여전히 Binance.US 또는 기타 당사자로부터 정보를 얻기 위한 다른 수단을 추구할 수 있습니다. SEC는 또한 법원의 결정에 대해 항소하거나 수정된 조사 요청을 제출할 수도 있습니다. SEC는 또한 바이낸스에 대한 주장을 뒷받침하는 다른 주장이나 증거를 제시할 수도 있습니다.
이 사건의 결과는 암호화폐 산업의 미래와 미국 및 그 외 지역의 규제에 중요한 영향을 미칠 수 있습니다. SEC가 바이낸스를 상대로 한 소송에서 승소할 경우 미국 증권법을 준수하지 않고 미국 투자자를 대상으로 운영되거나 이를 표적으로 삼는 다른 암호화폐 플랫폼을 단속하는 선례를 세울 수 있습니다. 또한 암호화 플랫폼에 엄격한 요구 사항과 제한을 부과하여 암호화 공간의 혁신과 경쟁을 방해할 수도 있습니다.
반면, 바이낸스가 소송을 기각하거나 SEC와의 합의에 성공한다면 이는 암호화폐의 자유와 혁신의 승리를 의미할 수 있습니다. 또한 암호화폐 개발을 위한 보다 도움이 되고 규정을 준수하는 환경을 조성하기 위해 암호화폐 플랫폼과 규제 기관 간의 더 많은 대화와 협력을 장려할 수도 있습니다.
어쨌든, 이 사건은 미국과 그 외 지역의 암호화폐 규제의 미래를 형성할 가능성이 높습니다. 이는 암호화폐 자산 및 활동에 대한 SEC의 권한과 관할권의 한계를 테스트할 것입니다. 또한, defi암호화폐 자산을 유가증권 또는 비증권으로 분류 및 분류합니다. 또한 암호화폐 플랫폼과 투자자를 위한 명확하고 일관된 지침과 규칙의 필요성을 강조할 것입니다.
이번 사건은 바이낸스와 SEC 간의 법적 싸움만이 아니다. 이는 또한 암호화폐의 자유를 위한 싸움이거나 규제 준수를 위한 싸움이기도 합니다. 이는 암호화폐 산업과 사회에 깊은 영향을 미칠 싸움입니다.
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Annedy Lian은 아시아의 다재다능한 비즈니스 전략가입니다. 그는 지역, 국제, 상장 기업 및 정부를 위해 다양한 산업 분야에 걸쳐 자문을 제공해 왔습니다. 그는 초기 블록체인 채택자이자 경험이 풍부한 연쇄 창업가, 베스트셀러 책 작가, 투자자, 이사회 구성원 및 기조 연설자입니다.
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