25. szeptember 2023.

Binance vs SEC: Harc a kriptográfiai szabadságért vagy harc a szabályozási megfelelésért?

Közzétéve: 25. szeptember 2023., 2:54 Frissítve: 25. szeptember 2023., 2:54

Szerkesztve és tényszerűen ellenőrzött: 25. szeptember 2023. 2:54

Röviden

A Binance Vs SEC ügy kimenetele jelentős hatással lehet a kriptoipar jövőjére és szabályozására az Egyesült Államokban és azon kívül.

BinanceA kereskedési volumen alapján a világ legnagyobb kriptovaluta tőzsdéje jogi kihívással néz szembe az Egyesült Államok Értékpapír- és Tőzsdefelügyelete (SEC) részéről, amely az értékpapír-törvények megsértésével és a befektetők megtévesztésével vádolta meg.

A Binance és vezérigazgatója, Changpeng Zhao bírósági iratokat nyújtott be a kereset elutasítása érdekében, azt állítva, hogy a SEC-nek nincs joghatósága tevékenységükre, és betartották az összes vonatkozó törvényt. A SEC azonban nem hagyott fel a Binance keresetével, és nemrégiben hozzáférést kért a Binance.US szoftvereihez és dokumentumaihoz, amit egy amerikai bíróság megtagadt.

Az ügy kimenetele jelentős hatással lehet a kriptoipar jövőjére és szabályozására az Egyesült Államokban és azon kívül.

Hogyan bontakozott ki az ügy

A SEC állításai A SEC Binance, Binance.US és Zhao elleni keresetét 2023 júniusában nyújtották be, a tőzsde működésével kapcsolatos hónapokig tartó vizsgálatot követően. A SEC azt állítja, hogy Binance és Zhao számos értékpapír-törvénysértést követtek el, többek között:

Nem bejegyzett nemzeti értékpapírtőzsdék, bróker-kereskedők és elszámolóügynökségek működtetése az Egyesült Államokban – a szövetségi értékpapírtörvények regisztrációs, jelentési és nyilvántartási követelményeinek betartása nélkül.
Nem bejegyzett értékpapírok felajánlása és eladása amerikai befektetőknek, beleértve a Binance saját kriptoeszközeit, például a BNB-t, a BUSD-t, a kriptokölcsönzési termékeket és a befektetési szolgáltatási programokat.
Hamisan bemutatják az Egyesült Államokban végzett tevékenységeik természetét és mértékét, és felforgatják saját ellenőrzéseiket, hogy titokban lehetővé tegyék a nagy értékű amerikai ügyfelek számára, hogy kereskedjenek a Binance.com oldalon, amely nem rendelkezik felhatalmazással az Egyesült Államokban való működésre.
A befektetők és a szabályozó hatóságok félrevezetése a Binance.US függetlenségével és felügyeletével kapcsolatban, amelyet állítólag Zhao és Binance irányít a színfalak mögött.
A befektetői alapok összekeverése saját forrásaikkal, és a Zhao tulajdonában lévő harmadik felekhez, mint például a Sigma Chain és a Merit Peak Limited.
Olyan manipulatív kereskedési gyakorlatban való részvétel, amely mesterségesen növelte a kriptoeszközök kereskedési volumenét és árát a Binance.US oldalon.

A SEC tiltó felmentést, a jogosulatlanul szerzett nyereség elengedését, polgári jogi szankciókat, valamint végleges eltiltást kér Binance és Zhao számára, hogy bármilyen értékpapírral kapcsolatos tevékenységben vegyenek részt az Egyesült Államokban.

A Binance's Defense Binance és Zhao tagadta a SEC vádjait, és indítványt nyújtottak be a kereset elutasítására. Azzal érvelnek, hogy a SEC-nek nincs felhatalmazása vagy joghatósága tevékenységeikre, és betartottak minden vonatkozó törvényt. Azt állítják, hogy:

A SEC nem adott egyértelmű vagy következetes útmutatást arra vonatkozóan, hogy mi minősül értékpapírnak vagy értékpapírokkal kapcsolatos tevékenységnek a kriptográfiai területen, és megpróbálta visszamenőlegesen alkalmazni homályos és kétértelmű szabályait a Binance és Zhao esetében.
A SEC nem tudta bizonyítani, hogy Binance vagy Zhao bármilyen lényeges kapcsolatban állna az Egyesült Államokkal, vagy hogy bármilyen módon megcéloztak vagy kértek volna amerikai befektetőket.
A SEC-nek nem sikerült bizonyítania, hogy a Binance vagy a Zhao által kínált vagy eladott kriptoeszközök bármelyike a szövetségi értékpapírtörvények értelmében értékpapírnak minősül, vagy hogy rendelkeznek az értékpapírokra jellemző tulajdonságokkal vagy jellemzőkkel.
A SEC nem tudta megállapítani, hogy a Binance vagy a Zhao üzemeltetett-e bejegyzetlen nemzeti értékpapír-tőzsdét, bróker-kereskedőt vagy elszámolóügynökséget az Egyesült Államokban, vagy hogy végrehajtottak-e olyan funkciót vagy szolgáltatást, amely ilyen regisztrációt igényel.
A SEC nem tudta bizonyítani, hogy a Binance vagy a Zhao hamis vagy félrevezető állítást vagy mulasztást tett a befektetők vagy a szabályozó hatóságok felé, vagy hogy csalárd vagy manipulatív magatartást tanúsított volna.

A Binance.US válasza A Binance.US, amely hivatalos nevén BAM Trading Services Inc., szintén indítványt nyújtott be az ellene felhozott vádak elutasítására.

Azt állítja, hogy a Binance-től és a Zhao-tól különálló és független entitás, és teljes mértékben megfelelő és szabályozott kriptokereskedési platformot üzemeltet az Egyesült Államokban. Azt állítja, hogy:

Pénzszolgáltatási üzleti engedélyt kapott a FinCEN-től, pénztovábbítási engedélyt az NYSDFS-től és virtuális valuta licencet az NYDFS-től.
Pénzszolgáltatási vállalkozásként regisztrálták a FinCEN-nél
Hatékony pénzmosás elleni, az ügyfél megismerésére és a kiberbiztonságra vonatkozó irányelveket és eljárásokat vezetett be, és független auditorokat vont be a megfelelőség ellenőrzésére.
Megkapta a SEC jóváhagyását bizonyos értékpapírnak minősülő kriptoeszközök listázására és kereskedelmére, mint például a Grayscale Bitcoin Trust és a Grayscale Ethereum Trust.
Teljes mértékben együttműködött a SEC vizsgálatával, és minden kért információt és dokumentumot rendelkezésre bocsátott, kivéve azokat, amelyeket ügyvéd-ügyfél kiváltság vagy üzleti titok véd.

A Binance.US azzal érvel, hogy a SEC keresete megalapozatlan állításokon és irreleváns bizonyítékokon alapul, és érdemi és joghatósági hiánya miatt el kell utasítani.

A SEC vizsgálati kérelme A Binance elleni kereset megerősítése érdekében a SEC megpróbálta megvizsgálni a Binance.US szoftverét és dokumentumait, azt állítva, hogy azok relevánsak és lényegesek a vizsgálat szempontjából. A SEC azt állítja, hogy:

A Binance.US szoftverei és dokumentumai felfedhetik a Binance és Zhao részvételének és ellenőrzésének mértékét és jellegét a Binance.US felett, valamint a Binance.US ügyféladataihoz és pénzeszközeihez való hozzáférésüket.
A Binance.US szoftverei és dokumentumai bemutathatják, hogyan működik a Binance.US platformja, hogyan határozza meg a kriptoeszközök alkalmasságát és elérhetőségét, hogyan hajtja végre a kereskedéseket és az átutalásokat, és hogyan kezeli az ügyfelek panaszait és vitáit.
A Binance.US szoftverei és dokumentumai igazolhatják, hogy a Binance.US betartotta-e a szövetségi értékpapír-törvényeket és -szabályokat, illetve részt vett-e az értékpapír-törvény megsértésében vagy csalárd magatartásban.

A SEC hozzáférést kért a Binance.US forráskódjához, felhasználói felületéhez, alkalmazásprogramozási felületéhez, adatbázissémához, adatszótárhoz, műszaki specifikációkhoz, felhasználói kézikönyvekhez, szabályzatokhoz és eljárásokhoz, szerződésekhez és megállapodásokhoz, levelezéshez és kommunikációhoz, pénzügyi kimutatásokhoz, könyvvizsgálói jelentésekhez és egyebekhez vonatkozó nyilvántartások.

A SEC vizsgálati kérelmét azonban az amerikai kerületi bíróság New York-i bírája elutasította. A bíró így döntött:

A SEC kérése túlságosan széleskörű, megterhelő és tolakodó volt, mivel gyakorlatilag a Binance.US összes szoftverét és dokumentumát kívánta megszerezni anélkül, hogy meghatározta volna azok relevanciáját vagy szükségességét.
A SEC kérése elhamarkodott volt, mivel nem merítette ki a keresett információ megszerzésének egyéb kevésbé tolakodó módjait, például a kihallgatásokat, a lehallgatásokat vagy az idézéseket.
A SEC kérése aránytalan volt az ügy igényeihez képest, mivel jelentős költségeket és kockázatokat róna a Binance.US-ra, miközben a SEC számára csak csekély hasznot vagy semmilyen előnyt nem jelent.
A SEC kérése indokolatlan volt, mivel nem mutatott semmilyen ésszerű alapot vagy valószínű okot annak feltételezésére, hogy a Binance.US szoftverei és dokumentumai az értékpapír-jog megsértésére vagy csaló magatartásra utaló bizonyítékot tartalmaztak.

A bíró arra a következtetésre jutott, hogy a SEC nem tett eleget annak bizonyítási kötelezettségének, hogy vizsgálati kérelme releváns, lényeges, szükséges, ésszerű volt vagy arányos a vitatott kérdésekkel. A bíró azt is megjegyezte, hogy a SEC kérésének teljesítése sértené a Binance.US személyiségi jogait és az üzleti titkok védelmét.

A SEC határozatának következményei

Az, hogy a bíróság elutasította a SEC vizsgálati kérelmét, jelentős visszaesést jelent a SEC számára a Binance elleni perben. Azt jelzi, hogy a bíróságot nem győzik meg a SEC érvei vagy bizonyítékai, és nem hajlandó korlátlan hozzáférést biztosítani a SEC számára a Binance.US szoftvereihez és dokumentumaihoz. Ez azt is sugallja, hogy a bíróság rokonszenves a Binance.US védelmével és megfelelési követelésével.

A bíróság elutasítása azonban nem jelenti azt, hogy a SEC perének vége. A SEC továbbra is kereshet más módokat a Binance.US vagy más felek információinak megszerzésére. A SEC fellebbezhet a bíróság döntése ellen, vagy felülvizsgálati kérelmet nyújthat be. A SEC más érveket vagy bizonyítékokat is bemutathat a Binance elleni állításainak alátámasztására.

Az ügy kimenetele jelentős hatással lehet a kriptoipar jövőjére és szabályozására az Egyesült Államokban és azon kívül. Ha a SEC győz a Binance elleni perben, az precedenst teremthet más kriptoplatformok leverésére, amelyek az Egyesült Államokban működő befektetőket célozzák meg anélkül, hogy betartanák az amerikai értékpapírtörvényeket. Ezenkívül elriaszthatja az innovációt és a versenyt a kriptográfiai térben azáltal, hogy szigorú követelményeket és korlátozásokat ír elő a kriptoplatformokra.

Másrészt, ha a Binance-nek sikerül elutasítania a keresetet vagy megegyezni a SEC-vel, az a kriptográfiai szabadság és az innováció győzelmét jelezheti. Arra is ösztönözhetné a párbeszédet és az együttműködést a kriptográfiai platformok és a szabályozó hatóságok között, hogy kedvezőbb és megfelelőbb környezetet alakítson ki a kriptográfiai fejlesztéshez.

Mindenesetre ez az eset valószínűleg meghatározza a kriptoszabályozás jövőjét az Egyesült Államokban és azon kívül. Tesztelni fogja a SEC hatáskörének és joghatóságának határait a kriptoeszközök és -tevékenységek felett. Ez is kihívást jelent a defia kriptoeszközök értékpapírként vagy nem értékpapírként történő minősítése és osztályozása. Arra is rávilágít, hogy egyértelmű és következetes útmutatásra és szabályokra van szükség a kriptoplatformok és a befektetők számára.

Ez az ügy nem csak a Binance és a SEC közötti jogi csata. Ez egyben a kriptográfiai szabadságért vagy a szabályozási megfelelésért folytatott küzdelem is. Ez egy olyan harc, amelynek mélyreható következményei lesznek a kriptoiparra és a társadalomra nézve.

Címkék:

A felelősség megtagadása

Összhangban a A Trust Project irányelvei, kérjük, vegye figyelembe, hogy az ezen az oldalon közölt információk nem minősülnek jogi, adózási, befektetési, pénzügyi vagy bármilyen más formájú tanácsnak, és nem is értelmezhetők. Fontos, hogy csak annyit fektessen be, amennyit megengedhet magának, hogy elveszítsen, és kérjen független pénzügyi tanácsot, ha kétségei vannak. További információkért javasoljuk, hogy tekintse meg a szerződési feltételeket, valamint a kibocsátó vagy hirdető által biztosított súgó- és támogatási oldalakat. MetaversePost elkötelezett a pontos, elfogulatlan jelentéstétel mellett, de a piaci feltételek előzetes értesítés nélkül változhatnak.

A szerzőről

Anndy Lian sokoldalú üzleti stratéga Ázsiában. Számos iparágban adott tanácsot helyi, nemzetközi, nyilvánosan jegyzett társaságoknak és kormányoknak. Korai blokklánc-elfogadó és tapasztalt sorozatvállalkozó, bestseller-író, befektető, igazgatósági tag és főelőadó.

További cikkek

Anndy Lian