Binance vs SEC: taistelu kryptovapaudesta vai taistelu säännösten noudattamisesta?

Jaa tämä artikkeli

• 
• 
• 
• 
• 

by Anndy Lian

Julkaistu: 25. syyskuuta 2023 klo 2 Päivitetty: 54. syyskuuta 25 klo 2023

by Victor Dey

Muokattu ja tarkastettu: 25 klo 2023

Käytämme joskus automaattisen käännöslaajennusta parantaaksemme paikallisen kielen käyttökokemustasi. Huomaa, että automaattinen käännös ei välttämättä ole tarkka, joten lue alkuperäinen artikkeli tarkkoja tietoja varten.

Binance, maailman suurin kryptovaluuttapörssi kaupankäynnin volyymin perusteella, kohtaa oikeudellisen haasteen Yhdysvaltain arvopaperi- ja pörssikomitealta (SEC), joka syytti sitä arvopaperilakien rikkomisesta ja sijoittajien huijaamisesta.

Binance ja sen toimitusjohtaja Changpeng Zhao jättivät oikeusasiakirjat hylätäkseen kanteen ja väittivät, että SEC:llä ei ole toimivaltaa heidän toimissaan ja että he ovat noudattaneet kaikkia sovellettavia lakeja. SEC ei kuitenkaan ole luopunut Binancen tavoittelusta ja on äskettäin pyytänyt pääsyä Binance.US:n ohjelmistoihin ja asiakirjoihin, minkä yhdysvaltalainen tuomioistuin kielsi.

Tämän tapauksen lopputuloksella voi olla merkittäviä vaikutuksia kryptoteollisuuden tulevaisuuteen ja sen sääntelyyn Yhdysvalloissa ja sen ulkopuolella.

Kuinka tapaus selvisi

SEC:n väitteet SEC:n kanne Binancea, Binance.US:a ja Zhaoa vastaan ​​nostettiin kesäkuussa 2023 kuukausia kestäneen pörssin toimintaa koskevan tutkimuksen jälkeen. SEC väittää, että Binance ja Zhao osallistuivat sarjaan arvopaperilain rikkomuksia, mukaan lukien:

• Rekisteröimättömien kansallisten arvopaperipörssien, välittäjien ja selvitystoimistojen hoitaminen Yhdysvalloissa noudattamatta liittovaltion arvopaperilakien rekisteröinti-, raportointi- ja kirjanpitovaatimuksia.
• Rekisteröimättömien arvopapereiden tarjoaminen ja myynti yhdysvaltalaisille sijoittajille, mukaan lukien Binancen omat kryptovarat, kuten BNB, BUSD, kryptolainaustuotteet ja panostuspalveluohjelmat.
• Virheellisten tietojen antaminen Yhdysvalloissa toimintansa luonteesta ja laajuudesta ja oman valvontansa horjuttaminen salliakseen salaa arvokkaiden yhdysvaltalaisten asiakkaiden käydä kauppaa Binance.com-sivustolla, jolla ei ole lupaa toimia Yhdysvalloissa.
• Sijoittajien ja sääntelijöiden harhaanjohtaminen Binance.US:n riippumattomuudesta ja valvonnasta, jonka väitetään olevan Zhaon ja Binancen hallinnassa kulissien takana.
• Sijoittajarahastojen yhdistäminen omiin varoihinsa ja niiden ohjaaminen Zhaon omistamille kolmansille osapuolille, kuten Sigma Chainille ja Merit Peak Limitedille.
• Osallistuminen manipuloiviin kaupankäyntikäytäntöihin, jotka paisutivat keinotekoisesti kryptovarojen kaupankäyntimääriä ja hintoja Binance.US:ssa.

SEC hakee kieltomääräystä, laittomien voittojen vapauttamista, siviilirangaistuksia ja pysyviä kieltoja Binancelle ja Zhaolle osallistumasta mihinkään arvopapereihin liittyvään toimintaan Yhdysvalloissa

Binance's Defense Binance ja Zhao ovat kiistäneet SEC:n syytökset ja esittäneet kanteen hylkäämistä. He väittävät, että SEC:llä ei ole valtuuksia tai lainkäyttövaltaa heidän toimissaan, ja he ovat noudattaneet kaikkia sovellettavia lakeja. He väittävät, että:

• SEC ei ole pystynyt antamaan selkeitä tai johdonmukaisia ​​ohjeita siitä, mikä on arvopaperi tai arvopapereihin liittyvä toiminta kryptoavaruudessa, ja se on yrittänyt soveltaa takautuvasti epämääräisiä ja moniselitteisiä sääntöjään Binanceen ja Zhaoon.
• SEC ei ole pystynyt osoittamaan, että Binancella tai Zhaolla olisi merkittäviä yhteyksiä tai yhteyksiä Yhdysvaltoihin tai että ne olisivat kohdistaneet tai pyytäneet yhdysvaltalaisia ​​sijoittajia millään tavalla.
• SEC ei ole pystynyt todistamaan, että mikään Binancen tai Zhaon tarjoamista tai myymistä kryptovaroista on liittovaltion arvopaperilakien alaisia ​​arvopapereita tai että niillä on arvopapereiden ominaisuuksia tai piirteitä.
• SEC ei ole pystynyt osoittamaan, että Binance tai Zhao olisivat harjoittaneet rekisteröimättömiä kansallisia arvopaperipörssejä, välittäjiä tai selvitystoimistoja Yhdysvalloissa tai että ne olisivat suorittaneet toimintoja tai palveluita, jotka edellyttävät tällaista rekisteröintiä.
• SEC ei ole pystynyt osoittamaan, että Binance tai Zhao olisivat antaneet vääriä tai harhaanjohtavia lausuntoja tai laiminlyöntejä sijoittajille tai sääntelijöille tai että ne olisivat osallistuneet vilpilliseen tai manipuloivaan toimintaan.

Binance.US:n vastaus Binance.US, joka tunnetaan virallisesti nimellä BAM Trading Services Inc., on myös jättänyt aloitteen sitä vastaan ​​esitettyjen syytteiden hylkäämiseksi.

Se väittää olevansa erillinen ja itsenäinen yksikkö Binancesta ja Zhaosta ja että sillä on täysin yhteensopiva ja säännelty kryptokauppajärjestelmä Yhdysvalloissa. Se väittää, että:

• Se on hankkinut rahapalveluliiketoimintaluvan FinCEN:ltä, rahansiirtolisenssin NYSDFS:ltä ja virtuaalivaluuttalisenssin NYDFS:ltä.
• Se on rekisteröitynyt rahapalveluyritykseksi FinCENiin
• Se on ottanut käyttöön vankkoja rahanpesun torjuntaa, tuntea asiakkaasi ja kyberturvallisuuskäytäntöjä ja -menettelyjä, ja se on palkannut riippumattomia tarkastajia tarkistamaan sääntöjen noudattamisen.
• Se on saanut SEC:ltä luvan listata ja käydä kauppaa tiettyjä arvopapereiksi katsottuja kryptovaroja, kuten Grayscale Bitcoin Trust ja Grayscale Ethereum Trust.
• Se on tehnyt täysimääräistä yhteistyötä SEC:n tutkinnan kanssa ja toimittanut kaikki pyydetyt tiedot ja asiakirjat, paitsi ne, jotka ovat asianajajan ja asiakkaan etuoikeuden tai liikesalaisuuksien suojaamia.

Binance.US väittää, että SEC:n kanne perustuu perusteettomiin väitteisiin ja merkityksettömiin todisteisiin ja että se pitäisi hylätä ansioiden ja toimivallan puutteen vuoksi.

SEC:n tarkastuspyyntö Vahvistaakseen kanteensa Binancea vastaan ​​SEC on pyrkinyt tarkastamaan Binance.US:n ohjelmistot ja asiakirjat väittäen, että ne ovat merkityksellisiä ja olennaisia ​​sen tutkimuksen kannalta. SEC väittää, että:

• Binance.US:n ohjelmistot ja asiakirjat voivat paljastaa Binancen ja Zhaon osallisuuden ja hallinnan laajuuden ja luonteen Binance.US:ssa sekä heidän pääsynsä Binance.US:n asiakastietoihin ja varoihin.
• Binance.US:n ohjelmistot ja asiakirjat saattavat näyttää, kuinka Binance.US:n alusta toimii, kuinka se määrittää kryptovarojen kelpoisuuden ja saatavuuden, miten se suorittaa kaupat ja siirrot ja miten se käsittelee asiakkaiden valituksia ja riitoja.
• Binance.US:n ohjelmistot ja asiakirjat voivat osoittaa, onko Binance.US noudattanut liittovaltion arvopaperilakeja ja -määräyksiä tai onko se syyllistynyt arvopaperilain rikkomuksiin tai vilpilliseen toimintaan.

SEC on pyytänyt pääsyä Binance.US:n lähdekoodiin, käyttöliittymään, sovellusohjelmointirajapintaan, tietokantaskeemaan, tietosanakirjaan, teknisiin eritelmiin, käyttöoppaisiin, käytäntöihin ja menettelyihin, sopimuksiin ja sopimuksiin, kirjeenvaihtoon ja viestintään, tilinpäätöksiin, tarkastusraportteihin ja muihin asiaankuuluvat tietueet.

Yhdysvaltain käräjäoikeuden tuomari New Yorkissa kuitenkin hylkäsi SEC:n tarkastuspyynnön. Tuomari päätti, että:

• SEC:n pyyntö oli liian laaja, työläs ja tungetteleva, sillä se pyrki hankkimaan käytännössä kaikki Binance.US:n ohjelmistot ja asiakirjat tarkentamatta niiden merkitystä tai tarpeellisuutta.
• SEC:n pyyntö oli ennenaikainen, koska se ei ollut käyttänyt muita vähemmän tunkeilevia keinoja saada pyytämänsä tiedot, kuten kuulustelut, syytökset tai haasteet.
• SEC:n pyyntö oli suhteeton tapauksen tarpeisiin, koska se aiheuttaisi merkittäviä kustannuksia ja riskejä Binance.US:lle, mutta toisi SEC:lle vain vähän tai ei ollenkaan hyötyä.
• SEC:n pyyntö oli perusteeton, koska se ei ollut osoittanut mitään kohtuullista syytä tai todennäköistä syytä uskoa, että Binance.US:n ohjelmistot ja asiakirjat sisälsivät todisteita arvopaperilain rikkomuksista tai petollisesta toiminnasta.

Tuomari päätteli, että SEC ei ollut täyttänyt velvollisuuttaan osoittaa, että sen tarkastuspyyntö oli merkityksellinen, olennainen, tarpeellinen, kohtuullinen tai oikeassa suhteessa riidanalaisiin seikkoihin. Tuomari totesi myös, että SEC:n pyynnön hyväksyminen loukkaisi Binance.US:n yksityisyysoikeuksia ja liikesalaisuuksia.

SEC:n päätöksen vaikutukset

Se, että tuomioistuin hylkäsi SEC:n tarkastuspyynnön, on merkittävä takaisku SEC:lle sen kanteessa Binancea vastaan. Se osoittaa, että tuomioistuin ei ole vakuuttunut SEC:n väitteistä tai todisteista ja että se ei ole halukas myöntämään SEC:lle rajoittamatonta pääsyä Binance.US:n ohjelmistoihin ja asiakirjoihin. Se viittaa myös siihen, että tuomioistuin suhtautuu myötätuntoisesti Binance.US:n puolustukseen ja vaatimustenmukaisuusvaatimuksiin.

Tuomioistuimen kieltäminen ei kuitenkaan tarkoita, että SEC:n oikeusjuttu olisi ohi. SEC voi silti käyttää muita keinoja saada tietoja Binance.US:lta tai muilta osapuolilta. SEC voi myös valittaa tuomioistuimen päätöksestä tai tehdä tarkistetun tarkastuspyynnön. SEC voi myös esittää muita väitteitä tai todisteita Binancea koskevien väitteidensä tueksi.

Tämän tapauksen lopputuloksella voi olla merkittäviä vaikutuksia kryptoteollisuuden tulevaisuuteen ja sen sääntelyyn Yhdysvalloissa ja sen ulkopuolella. Jos SEC voittaa oikeudenkäynnissään Binancea vastaan, se voi muodostaa ennakkotapauksen muiden kryptoalustojen tukahduttamiselle, jotka toimivat yhdysvaltalaissijoittajille tai ovat kohdistaneet niihin Yhdysvaltojen arvopaperilakeja noudattamatta. Se voisi myös estää innovaatioita ja kilpailua kryptoalalla asettamalla tiukkoja vaatimuksia ja rajoituksia kryptoalustoille.

Toisaalta, jos Binance onnistuu hylkäämään kanteen tai pääsemään sovintoon SEC:n kanssa, se voi olla merkki kryptovapauden ja innovaatioiden voitosta. Se voisi myös rohkaista lisää vuoropuhelua ja yhteistyötä kryptoalustojen ja sääntelijöiden välillä edistääkseen suotuisampaa ja yhteensopivampaa ympäristöä krypto-kehityksessä.

Joka tapauksessa tämä tapaus todennäköisesti muokkaa kryptosääntelyn tulevaisuutta Yhdysvalloissa ja sen ulkopuolella. Se testaa SEC:n toimivallan ja lainkäyttövallan rajoja kryptovaroihin ja -toimintoihin. Se haastaa myös defikryptovarojen määrittäminen ja luokittelu arvopapereiksi tai ei-arvopapereiksi. Se korostaa myös tarvetta saada selkeät ja johdonmukaiset ohjeet ja säännöt kryptoalustoille ja sijoittajille.

Tämä tapaus ei ole vain oikeudellinen taistelu Binancen ja SEC:n välillä. Se on myös taistelua kryptovapaudesta tai taistelua säännösten noudattamisesta. Se on taistelu, jolla on syvällisiä vaikutuksia kryptoteollisuuteen ja yhteiskuntaan.

Author

Anndy Lian on monipuolinen liiketoimintastrategi Aasiassa. Hän on toiminut neuvonantajana useilla toimialoilla paikallisille, kansainvälisille, pörssiyhtiöille ja hallituksille. Hän on varhainen lohkoketjun omaksuja ja kokenut sarjayrittäjä, myydyimpien kirjojen kirjoittaja, sijoittaja, hallituksen jäsen ja pääpuhuja.

lisää artikkeleita

Anndy Lian

• 

Anndy Lian

Anndy Lian on monipuolinen liiketoimintastrategi Aasiassa. Hän on toiminut neuvonantajana useilla toimialoilla paikallisille, kansainvälisille, pörssiyhtiöille ja hallituksille. Hän on varhainen lohkoketjun omaksuja ja kokenut sarjayrittäjä, myydyimpien kirjojen kirjoittaja, sijoittaja, hallituksen jäsen ja pääpuhuja.

• 

lisää artikkeleita