بایننس در مقابل SEC: نبرد برای آزادی رمزنگاری یا مبارزه برای رعایت مقررات؟

این مقاله را به اشتراک بگذارید

• 
• 
• 
• 
• 

by آندی لیان

تاریخ انتشار: 25 سپتامبر 2023 ساعت 2:54 ق.ظ بروزرسانی: 25 سپتامبر 2023 ساعت 2:54 ق.ظ.

by ویکتور دی

ویرایش و بررسی شده: 25 سپتامبر 2023، ساعت 2:54 صبح

برای بهبود تجربه زبان محلی شما، گاهی اوقات از یک افزونه ترجمه خودکار استفاده می کنیم. لطفاً توجه داشته باشید که ممکن است ترجمه خودکار دقیق نباشد، پس بخوانید اصلی مقاله برای اطلاعات دقیق

Binanceبزرگترین صرافی ارزهای دیجیتال جهان از نظر حجم معاملات، با چالش قانونی از سوی کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده (SEC) مواجه است که آن را به نقض قوانین اوراق بهادار و کلاهبرداری از سرمایه گذاران متهم می کند.

بایننس و مدیر عامل آن، چانگ پنگ ژائو، اسناد دادگاهی را برای رد شکایت ارائه کردند و ادعا کردند که SEC هیچ صلاحیتی بر فعالیت های آنها ندارد و آنها از تمام قوانین قابل اجرا تبعیت کرده اند. با این حال، SEC از پیگیری بایننس دست برنداشته است و اخیراً درخواست دسترسی به نرم افزار و اسناد Binance.US را داده است که توسط دادگاه ایالات متحده رد شد.

نتیجه این پرونده می تواند پیامدهای مهمی برای آینده صنعت کریپتو و مقررات آن در ایالات متحده و فراتر از آن داشته باشد.

چگونه پرونده باز شد

ادعاهای SEC شکایت SEC علیه Binance، Binance.US، و Zhao در ژوئن 2023 و پس از یک ماه تحقیق در مورد عملیات صرافی ثبت شد. SEC ادعا می کند که Binance و Zhao در یک سری از نقض قوانین اوراق بهادار، از جمله:

• عملیات مبادلات اوراق بهادار ملی ثبت نشده، دلالان و آژانس های تسویه حساب در ایالات متحده - بدون رعایت الزامات ثبت، گزارش و نگهداری سوابق قوانین اوراق بهادار فدرال.
• ارائه و فروش اوراق بهادار ثبت نشده به سرمایه گذاران آمریکایی، از جمله دارایی های رمزنگاری شده خود بایننس مانند BNB، BUSD، محصولات وام دهی رمزنگاری و برنامه های staking-as-a-service.
• ارائه نادرست ماهیت و وسعت فعالیت های خود در ایالات متحده، و زیر پا گذاشتن کنترل های خود برای اجازه دادن مخفیانه به مشتریان با ارزش ایالات متحده برای تجارت در Binance.com، که مجاز به فعالیت در ایالات متحده نیست.
• گمراه کردن سرمایه گذاران و تنظیم کننده ها در مورد استقلال و نظارت Binance.US، که ظاهراً توسط ژائو و بایننس در پشت صحنه کنترل می شود.
• ترکیب وجوه سرمایه گذار با وجوه خود و هدایت آنها به اشخاص ثالث متعلق به ژائو، مانند زنجیره سیگما و مریت پیک لیمیتد.
• درگیر شدن در شیوه های معاملاتی دستکاری که به طور مصنوعی حجم معاملات و قیمت دارایی های رمزنگاری شده را در Binance.US افزایش می دهد.

کمیسیون بورس و اوراق بهادار به دنبال تسکین اجباری، رد کردن سودهای غیرقانونی، مجازات های مدنی و ممنوعیت دائمی بایننس و ژائو از مشارکت در فعالیت های مرتبط با اوراق بهادار در ایالات متحده است.

بایننس و ژائو، مدافع بایننس، اتهامات کمیسیون SEC را رد کرده اند و درخواست هایی برای رد شکایت ارائه کرده اند. آنها استدلال می کنند که SEC هیچ صلاحیت یا صلاحیتی بر فعالیت های آنها ندارد و آنها از تمام قوانین قابل اجرا تبعیت کرده اند. آنها مدعی هستند که:

• SEC هیچ راهنمایی روشن یا ثابتی در مورد آنچه که یک فعالیت امنیتی یا مرتبط با اوراق بهادار در فضای رمزنگاری است ارائه نکرده است و سعی کرده است قوانین مبهم و مبهم خود را به طور عطف به ماسبق در مورد Binance و Zhao اعمال کند.
• SEC نتوانسته است نشان دهد که بایننس یا ژائو هیچ گونه تماس یا ارتباط قابل توجهی با ایالات متحده دارند، یا اینکه سرمایه گذاران آمریکایی را به هر طریقی هدف قرار داده یا از آنها درخواست کرده اند.
• SEC نتوانسته است ثابت کند که هر یک از دارایی های رمزنگاری ارائه شده یا فروخته شده توسط Binance یا Zhao، اوراق بهادار تحت قوانین اوراق بهادار فدرال هستند، یا اینکه دارای ویژگی یا ویژگی اوراق بهادار هستند.
• کمیسیون بورس و اوراق بهادار نتوانسته است ثابت کند که بایننس یا ژائو مبادلات اوراق بهادار ملی ثبت نشده، دلال‌ها، یا آژانس‌های تسویه حساب در ایالات متحده را اداره کرده‌اند، یا اینکه آنها کارها یا خدماتی را انجام داده‌اند که نیاز به چنین ثبتی داشته باشد.
• کمیسیون بورس و اوراق بهادار نتوانسته است نشان دهد که بایننس یا ژائو اظهارات نادرست یا گمراه‌کننده یا حذفیاتی به سرمایه‌گذاران یا تنظیم‌کننده‌ها داشته‌اند، یا اینکه آنها درگیر هر گونه رفتار متقلبانه یا دستکاری شده‌اند.

Binance.US Response Binance.US که به طور رسمی با نام BAM Trading Services Inc. شناخته می شود، نیز درخواستی برای رد اتهامات علیه خود ارائه کرده است.

این سازمان ادعا می کند که یک نهاد مجزا و مستقل از بایننس و ژائو است و یک پلتفرم معاملاتی رمزنگاری کاملاً منطبق و تنظیم شده در ایالات متحده را اداره می کند و ادعا می کند که:

• مجوز کسب و کار خدمات پولی را از FinCEN، مجوز انتقال پول از NYSDFS و مجوز ارز مجازی را از NYDFS دریافت کرده است.
• این شرکت به عنوان یک تجارت خدمات پولی در FinCEN ثبت شده است
• این سازمان سیاست‌ها و رویه‌های قوی ضد پول‌شویی، مشتریان خود را بشناسید و امنیت سایبری را اجرا کرده است و حسابرسان مستقل را برای تأیید انطباق خود استخدام کرده است.
• مجوز SEC را برای فهرست کردن و معامله برخی از دارایی‌های رمزنگاری که اوراق بهادار تلقی می‌شوند، مانند Grayscale Bitcoin Trust و Grayscale Ethereum Trust دریافت کرده است.
• به طور کامل با تحقیقات SEC همکاری کرده است و تمام اطلاعات و اسناد درخواستی را ارائه کرده است، به جز مواردی که توسط امتیاز وکیل-موکل یا اسرار تجاری محافظت می شوند.

Binance.US استدلال می کند که شکایت SEC بر اساس ادعاهای بی اساس و شواهد بی ربط است و باید به دلیل عدم شایستگی و صلاحیت رد شود.

درخواست SEC برای بازرسی در تلاش برای تقویت پرونده خود علیه Binance، SEC به دنبال بازرسی نرم‌افزار و اسناد Binance.US است و ادعا می‌کند که آنها برای تحقیقات آن مرتبط و با اهمیت هستند. SEC ادعا می کند که:

• نرم افزار و اسناد Binance.US ممکن است میزان و ماهیت دخالت و کنترل Binance و Zhao را بر Binance.US و همچنین دسترسی آنها به داده ها و وجوه مشتریان Binance.US را نشان دهد.
• نرم‌افزار و اسناد Binance.US ممکن است نحوه عملکرد پلتفرم Binance.US، نحوه تعیین صلاحیت و در دسترس بودن دارایی‌های رمزنگاری، نحوه انجام معاملات و نقل و انتقالات، و نحوه رسیدگی به شکایات و اختلافات مشتریان را نشان دهد.
• نرم افزار و اسناد بایننس.

SEC درخواست دسترسی به کد منبع Binance.US، رابط کاربری، رابط برنامه نویسی برنامه، طرح پایگاه داده، فرهنگ لغت داده ها، مشخصات فنی، راهنمای کاربر، خط مشی ها و رویه ها، قراردادها و توافقات، مکاتبات و ارتباطات، صورت های مالی، گزارش های حسابرسی و موارد دیگر را داده است. سوابق مربوطه

با این حال، درخواست SEC برای بازرسی توسط یک قاضی دادگاه منطقه ای ایالات متحده در نیویورک رد شد. قاضی حکم داد که:

• درخواست SEC بیش از حد گسترده، سنگین و مداخله جویانه بود، زیرا به دنبال به دست آوردن تقریباً تمام نرم افزارها و اسناد Binance.US بدون مشخص کردن ارتباط یا ضرورت آنها بود.
• درخواست کمیسیون بورس و اوراق بهادار زودهنگام بود، زیرا دیگر ابزارهای کمتر مداخله جویانه برای به دست آوردن اطلاعاتی که به دنبال آن بود، مانند بازجویی ها، استیضاح ها، یا احضاریه ها را تکمیل نکرده بود.
• درخواست SEC با نیازهای پرونده نامتناسب بود، زیرا هزینه ها و خطرات قابل توجهی را بر Binance.US تحمیل می کرد، در حالی که سود ناچیزی برای SEC به همراه داشت.
• درخواست کمیسیون بورس و اوراق بهادار غیرقابل توجیه بود، زیرا هیچ مبنای منطقی یا دلیل محتملی مبنی بر اینکه نرم افزار و اسناد Binance.US حاوی شواهدی دال بر نقض قوانین اوراق بهادار یا رفتار متقلبانه باشد، نشان نداده بود.

قاضی به این نتیجه رسید که کمیسیون بورس و اوراق بهادار نتوانسته است بار خود را برای نشان دادن اینکه درخواست بازرسی مربوطه، مادی، ضروری، معقول یا متناسب با موضوعات مورد اختلاف است برآورده کند. قاضی همچنین خاطرنشان کرد که اعطای درخواست SEC نقض حقوق حریم خصوصی Binance.US و حفاظت از اسرار تجاری است.

پیامدهای حکم SEC

رد درخواست SEC برای بازرسی توسط دادگاه یک عقب گرد قابل توجه برای SEC در شکایت خود علیه Binance است. این نشان می‌دهد که دادگاه با استدلال‌ها یا شواهد SEC قانع نشده است و مایل نیست به SEC دسترسی نامحدود به نرم‌افزار و اسناد Binance.US بدهد. همچنین نشان می‌دهد که دادگاه با دفاع و ادعاهای انطباق Binance.US موافق است.

با این حال، رد دادگاه به معنای پایان یافتن دعوای SEC نیست. SEC همچنان ممکن است راه های دیگری را برای به دست آوردن اطلاعات از Binance.US یا سایر طرف ها دنبال کند. SEC همچنین می تواند به تصمیم دادگاه اعتراض کند یا درخواست تجدید نظر شده ای برای بازرسی ارائه کند. SEC همچنین ممکن است دلایل یا شواهد دیگری برای حمایت از ادعاهای خود علیه Binance ارائه دهد.

نتیجه این پرونده می تواند پیامدهای مهمی برای آینده صنعت کریپتو و مقررات آن در ایالات متحده و فراتر از آن داشته باشد. اگر SEC در شکایت خود علیه بایننس پیروز شود، می تواند سابقه ای برای سرکوب سایر پلتفرم های رمزنگاری که بدون رعایت قوانین اوراق بهادار ایالات متحده در آمریکا فعالیت می کنند یا سرمایه گذاران آمریکایی را هدف قرار می دهند، ایجاد کند. همچنین می‌تواند با تحمیل الزامات و محدودیت‌های سختگیرانه بر روی پلتفرم‌های رمزنگاری، از نوآوری و رقابت در فضای کریپتو جلوگیری کند.

از سوی دیگر، اگر بایننس موفق شود شکایت را رد کند یا با SEC به توافق برسد، می تواند نشان دهنده پیروزی آزادی و نوآوری ارزهای دیجیتال باشد. همچنین می‌تواند گفتگو و همکاری بیشتر بین پلتفرم‌های رمزنگاری و تنظیم‌کننده‌ها را تشویق کند تا محیطی مساعدتر و سازگارتر برای توسعه کریپتو ایجاد کند.

در هر صورت، این مورد احتمالاً آینده مقررات ارزهای دیجیتال در ایالات متحده و فراتر از آن را شکل خواهد داد. این محدودیت‌های اختیارات و صلاحیت SEC را بر دارایی‌ها و فعالیت‌های کریپتو آزمایش می‌کند. همچنین به چالش خواهد کشید defiمفاهیم و طبقه بندی دارایی های کریپتو به عنوان اوراق بهادار یا غیر اوراق بهادار. همچنین نیاز به راهنمایی‌ها و قوانین واضح و ثابت برای پلتفرم‌های رمزنگاری و سرمایه‌گذاران را برجسته می‌کند.

این پرونده فقط یک نبرد حقوقی بین Binance و SEC نیست. همچنین مبارزه برای آزادی رمزنگاری یا مبارزه برای انطباق با مقررات است. این مبارزه ای است که پیامدهای عمیقی برای صنعت و جامعه کریپتو خواهد داشت.

درباره نویسنده

اندی لیان یک استراتژیست تجاری همه جانبه در آسیا است. او در صنایع مختلف برای شرکت های داخلی، بین المللی، عمومی و دولت ها مشاوره ارائه کرده است. او اولین پذیرنده بلاک چین و کارآفرین سریالی با تجربه، نویسنده کتاب پرفروش، سرمایه گذار، عضو هیئت مدیره و سخنران اصلی است.

مقالات بیشتر

آندی لیان

• 

آندی لیان

اندی لیان یک استراتژیست تجاری همه جانبه در آسیا است. او در صنایع مختلف برای شرکت های داخلی، بین المللی، عمومی و دولت ها مشاوره ارائه کرده است. او اولین پذیرنده بلاک چین و کارآفرین سریالی با تجربه، نویسنده کتاب پرفروش، سرمایه گذار، عضو هیئت مدیره و سخنران اصلی است.

• 

مقالات بیشتر