Binance εναντίον SEC: Μάχη για την ελευθερία κρυπτογράφησης ή αγώνας για συμμόρφωση με τους κανονισμούς;

Μοιραστείτε αυτό το άρθρο

• 
• 
• 
• 
• 

by Άντι Λιαν

Δημοσιεύθηκε: 25 Σεπτεμβρίου 2023 στις 2:54 π.μ. Ενημερώθηκε: 25 Σεπτεμβρίου 2023 στις 2:54 π.μ.

by Victor Dey

Επεξεργασία και έλεγχος στοιχείων: 25 Σεπτεμβρίου 2023 στις 2:54 π.μ

Για να βελτιώσουμε την εμπειρία σας στην τοπική γλώσσα, μερικές φορές χρησιμοποιούμε μια προσθήκη αυτόματης μετάφρασης. Λάβετε υπόψη ότι η αυτόματη μετάφραση μπορεί να μην είναι ακριβής, γι' αυτό διαβάστε πρωτότυπο άρθρο για ακριβείς πληροφορίες.

Binance, το μεγαλύτερο χρηματιστήριο κρυπτονομισμάτων στον κόσμο με βάση τον όγκο συναλλαγών, αντιμετωπίζει μια νομική πρόκληση από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ (SEC), η οποία το κατηγόρησε για παραβίαση της νομοθεσίας περί κινητών αξιών και εξαπάτηση επενδυτών.

Η Binance και ο διευθύνων σύμβουλός της, Changpeng Zhao, κατέθεσαν δικαστικά έγγραφα ζητώντας να απορρίψουν την αγωγή, υποστηρίζοντας ότι η SEC δεν έχει δικαιοδοσία για τις δραστηριότητές τους και ότι έχουν συμμορφωθεί με όλους τους ισχύοντες νόμους. Ωστόσο, η SEC δεν εγκατέλειψε την επιδίωξη της Binance και πρόσφατα ζήτησε πρόσβαση στο λογισμικό και τα έγγραφα της Binance.US, κάτι που αρνήθηκε ένα αμερικανικό δικαστήριο.

Η έκβαση αυτής της υπόθεσης θα μπορούσε να έχει σημαντικές επιπτώσεις για το μέλλον της βιομηχανίας κρυπτογράφησης και τη ρύθμισή της στις ΗΠΑ και πέρα ​​από αυτήν.

Πώς εξελίχθηκε η υπόθεση

Οι ισχυρισμοί της SEC Η αγωγή της SEC κατά των Binance, Binance.US και Zhao κατατέθηκε τον Ιούνιο του 2023, μετά από πολύμηνη έρευνα για τις λειτουργίες του χρηματιστηρίου. Η SEC ισχυρίζεται ότι η Binance και η Zhao εμπλέκονται σε μια σειρά παραβιάσεων του νόμου περί κινητών αξιών, όπως:

• Λειτουργία μη εγγεγραμμένων εθνικών χρηματιστηρίων τίτλων, διαμεσολαβητών και γραφείων εκκαθάρισης στις ΗΠΑ — χωρίς συμμόρφωση με τις απαιτήσεις εγγραφής, αναφοράς και τήρησης αρχείων της ομοσπονδιακής νομοθεσίας περί τίτλων.
• Προσφορά και πώληση μη εγγεγραμμένων τίτλων σε επενδυτές των ΗΠΑ, συμπεριλαμβανομένων περιουσιακών στοιχείων κρυπτογράφησης της Binance, όπως BNB, BUSD, προϊόντα κρυπτοδανεισμού και προγράμματα staking-as-a-service.
• Παραπλανητική περιγραφή της φύσης και της έκτασης των δραστηριοτήτων τους στις ΗΠΑ και ανατροπή των δικών τους ελέγχων για να επιτρέψουν κρυφά σε πελάτες υψηλής αξίας των ΗΠΑ να συναλλάσσονται στο Binance.com, το οποίο δεν είναι εξουσιοδοτημένο να λειτουργεί στις ΗΠΑ
• Παραπλάνηση επενδυτών και ρυθμιστικών αρχών σχετικά με την ανεξαρτησία και την επίβλεψη του Binance.US, το οποίο φέρεται να ελέγχεται από τους Zhao και Binance στα παρασκήνια.
• Συνδυασμός επενδυτικών κεφαλαίων με δικά τους κεφάλαια και εκτροπή τους σε τρίτα μέρη που ανήκουν στην Zhao, όπως η Sigma Chain και η Merit Peak Limited.
• Συμμετοχή σε πρακτικές χειραγώγησης συναλλαγών που διόγκωσαν τεχνητά τον όγκο συναλλαγών και τις τιμές των περιουσιακών στοιχείων κρυπτογράφησης στο Binance.US.

Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς επιδιώκει τη λήψη ασφαλιστικών μέτρων, την απαξίωση των παράνομων κερδών, τις αστικές κυρώσεις και τις μόνιμες απαγορεύσεις της Binance και της Zhao να εμπλέκονται σε δραστηριότητες που σχετίζονται με τίτλους στις ΗΠΑ

Η υπεράσπιση του Binance, ο Binance και ο Zhao έχουν αρνηθεί τους ισχυρισμούς της SEC και έχουν καταθέσει προτάσεις για απόρριψη της αγωγής. Υποστηρίζουν ότι η SEC δεν έχει καμία εξουσία ή δικαιοδοσία για τις δραστηριότητές τους και ότι έχουν συμμορφωθεί με όλους τους ισχύοντες νόμους. Υποστηρίζουν ότι:

• Η SEC απέτυχε να παράσχει καμία σαφή ή συνεπή καθοδήγηση σχετικά με το τι συνιστά ασφάλεια ή δραστηριότητα που σχετίζεται με τίτλους στον χώρο κρυπτογράφησης και προσπάθησε να εφαρμόσει αναδρομικά τους ασαφείς και διφορούμενους κανόνες της στη Binance και στη Zhao.
• Η SEC απέτυχε να αποδείξει ότι η Binance ή η Zhao έχουν ουσιαστικές επαφές ή διασυνδέσεις με τις ΗΠΑ ή ότι έχουν στοχεύσει ή προσελκύσει επενδυτές των ΗΠΑ με οποιονδήποτε τρόπο.
• Η SEC απέτυχε να αποδείξει ότι οποιοδήποτε από τα περιουσιακά στοιχεία κρυπτογράφησης που προσφέρονται ή πωλούνται από την Binance ή τη Zhao είναι τίτλοι σύμφωνα με τους ομοσπονδιακούς νόμους περί κινητών αξιών ή ότι έχουν χαρακτηριστικά ή χαρακτηριστικά τίτλων.
• Η SEC απέτυχε να αποδείξει ότι η Binance ή η Zhao έχουν λειτουργήσει μη εγγεγραμμένα εθνικά χρηματιστήρια τίτλων, χρηματιστές-διαπραγματευτές ή πρακτορεία εκκαθάρισης στις ΗΠΑ ή ότι έχουν εκτελέσει λειτουργίες ή υπηρεσίες που απαιτούν τέτοια εγγραφή.
• Η SEC απέτυχε να αποδείξει ότι η Binance ή η Zhao έχουν κάνει ψευδείς ή παραπλανητικές δηλώσεις ή παραλείψεις σε επενδυτές ή ρυθμιστικές αρχές ή ότι έχουν εμπλακεί σε οποιαδήποτε δόλια ή χειραγωγική συμπεριφορά.

Η Response της Binance.US Η Binance.US, η οποία είναι επίσημα γνωστή ως BAM Trading Services Inc., έχει επίσης καταθέσει πρόταση για απόρριψη των κατηγοριών εναντίον της.

Ισχυρίζεται ότι είναι μια ξεχωριστή και ανεξάρτητη οντότητα από την Binance και τη Zhao και ότι λειτουργεί μια πλήρως συμβατή και ελεγχόμενη πλατφόρμα συναλλαγών κρυπτογράφησης στις ΗΠΑ Ισχυρίζεται ότι:

• Έχει λάβει άδεια επιχείρησης παροχής υπηρεσιών χρήματος από τη FinCEN, άδεια πομπού χρημάτων από το NYSDFS και άδεια εικονικού νομίσματος από το NYDFS.
• Έχει εγγραφεί ως επιχείρηση παροχής χρηματικών υπηρεσιών στο FinCEN
• Έχει εφαρμόσει ισχυρές πολιτικές και διαδικασίες για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες, της γνώσης του πελάτη και της ασφάλειας στον κυβερνοχώρο και έχει προσλάβει ανεξάρτητους ελεγκτές για την επαλήθευση της συμμόρφωσής του.
• Έχει λάβει έγκριση από την SEC για τη λίστα και την εμπορία ορισμένων περιουσιακών στοιχείων κρυπτογράφησης που θεωρούνται τίτλοι, όπως το Grayscale Bitcoin Trust και το Grayscale Ethereum Trust.
• Έχει συνεργαστεί πλήρως με την έρευνα της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς και έχει παράσχει όλες τις ζητούμενες πληροφορίες και έγγραφα, εκτός από εκείνα που προστατεύονται από προνόμια δικηγόρου-πελάτη ή εμπορικά μυστικά.

Η Binance.US υποστηρίζει ότι η αγωγή της SEC βασίζεται σε αβάσιμους ισχυρισμούς και άσχετα στοιχεία και ότι πρέπει να απορριφθεί λόγω έλλειψης αξίας και δικαιοδοσίας.

Το αίτημα της SEC για επιθεώρηση Σε μια προσπάθεια να ενισχύσει την υπόθεσή της κατά της Binance, η SEC προσπάθησε να επιθεωρήσει το λογισμικό και τα έγγραφα της Binance.US, υποστηρίζοντας ότι είναι σχετικά και ουσιαστικά για την έρευνά της. Η SEC βεβαιώνει ότι:

• Το λογισμικό και τα έγγραφα της Binance.US ενδέχεται να αποκαλύπτουν την έκταση και τη φύση της εμπλοκής και του ελέγχου της Binance και του Zhao στο Binance.US, καθώς και την πρόσβασή τους στα δεδομένα και τα κεφάλαια πελατών της Binance.US.
• Το λογισμικό και τα έγγραφα του Binance.US ενδέχεται να δείχνουν πώς λειτουργεί η πλατφόρμα του Binance.US, πώς καθορίζει την καταλληλότητα και τη διαθεσιμότητα περιουσιακών στοιχείων κρυπτογράφησης, πώς εκτελεί συναλλαγές και μεταφορές και πώς χειρίζεται τα παράπονα και τις διαφωνίες πελατών.
• Το λογισμικό και τα έγγραφα της Binance.US ενδέχεται να αποδεικνύουν εάν το Binance.US έχει συμμορφωθεί με τους ομοσπονδιακούς νόμους και κανονισμούς περί κινητών αξιών ή αν έχει εμπλακεί σε παραβιάσεις της νομοθεσίας περί κινητών αξιών ή δόλια συμπεριφορά.

Η SEC ζήτησε πρόσβαση στον πηγαίο κώδικα, τη διεπαφή χρήστη, τη διεπαφή προγραμματισμού εφαρμογών, το σχήμα βάσης δεδομένων, το λεξικό δεδομένων, τις τεχνικές προδιαγραφές, τα εγχειρίδια χρήστη, τις πολιτικές και διαδικασίες, τις συμβάσεις και τις συμφωνίες, την αλληλογραφία και τις επικοινωνίες, τις οικονομικές καταστάσεις, τις εκθέσεις ελέγχου και άλλα του Binance.US σχετικά αρχεία.

Ωστόσο, το αίτημα της SEC για επιθεώρηση απορρίφθηκε από δικαστή περιφερειακού δικαστηρίου των ΗΠΑ στη Νέα Υόρκη. Ο δικαστής αποφάσισε ότι:

• Το αίτημα της SEC ήταν υπερβολικά ευρύ, επαχθές και παρεμβατικό, καθώς προσπαθούσε να αποκτήσει σχεδόν όλο το λογισμικό και τα έγγραφα της Binance.US χωρίς να προσδιορίζει τη συνάφεια ή την αναγκαιότητα τους.
• Το αίτημα της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς ήταν πρόωρο, καθώς δεν είχε εξαντλήσει άλλα λιγότερο παρεμβατικά μέσα για τη λήψη των πληροφοριών που ζητούσε, όπως ανακρίσεις, καταθέσεις ή κλητεύσεις.
• Το αίτημα της SEC ήταν δυσανάλογο με τις ανάγκες της υπόθεσης, καθώς θα επέβαλε σημαντικό κόστος και κινδύνους στην Binance.US, ενώ θα παρείχε ελάχιστο ή καθόλου όφελος στην SEC.
• Το αίτημα της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς ήταν αδικαιολόγητο, καθώς δεν είχε δείξει καμία λογική βάση ή πιθανή αιτία να πιστεύεται ότι το λογισμικό και τα έγγραφα της Binance.US περιείχαν αποδεικτικά στοιχεία παραβιάσεων του νόμου περί κινητών αξιών ή δόλιας συμπεριφοράς.

Ο δικαστής κατέληξε στο συμπέρασμα ότι η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δεν κατάφερε να ανταποκριθεί στο βάρος της να αποδείξει ότι το αίτημά της για επιθεώρηση ήταν σχετικό, ουσιώδες, απαραίτητο, εύλογο ή ανάλογο με τα επίμαχα ζητήματα. Ο δικαστής σημείωσε επίσης ότι η αποδοχή του αιτήματος της SEC θα παραβίαζε τα δικαιώματα απορρήτου και την προστασία των εμπορικών μυστικών της Binance.US.

Συνέπειες της απόφασης της SEC

Η απόρριψη του αιτήματος της SEC για έλεγχο από το δικαστήριο αποτελεί σημαντική οπισθοδρόμηση για την SEC στην αγωγή της κατά της Binance. Υποδεικνύει ότι το δικαστήριο δεν πείθεται από τα επιχειρήματα ή τα στοιχεία της SEC και ότι δεν είναι διατεθειμένο να παραχωρήσει στην SEC απεριόριστη πρόσβαση στο λογισμικό και τα έγγραφα της Binance.US. Υποδηλώνει επίσης ότι το δικαστήριο συμμερίζεται την υπεράσπιση και τους ισχυρισμούς συμμόρφωσης της Binance.US.

Ωστόσο, η άρνηση του δικαστηρίου δεν σημαίνει ότι η αγωγή της SEC έχει τελειώσει. Η SEC μπορεί να συνεχίσει να επιδιώκει άλλα μέσα για τη λήψη πληροφοριών από το Binance.US ή άλλα μέρη. Η SEC μπορεί επίσης να ασκήσει έφεση κατά της απόφασης του δικαστηρίου ή να υποβάλει αναθεωρημένη αίτηση για έλεγχο. Η SEC μπορεί επίσης να παρουσιάσει άλλα επιχειρήματα ή στοιχεία για να υποστηρίξει τους ισχυρισμούς της κατά της Binance.

Η έκβαση αυτής της υπόθεσης θα μπορούσε να έχει σημαντικές επιπτώσεις για το μέλλον της βιομηχανίας κρυπτογράφησης και τη ρύθμισή της στις ΗΠΑ και πέρα ​​από αυτήν. Εάν η SEC επικρατήσει στη αγωγή της κατά της Binance, θα μπορούσε να δημιουργήσει προηγούμενο για την καταστολή άλλων πλατφορμών κρυπτογράφησης που λειτουργούν ή στοχεύουν σε επενδυτές των ΗΠΑ χωρίς να συμμορφώνονται με τους νόμους περί τίτλων των ΗΠΑ. Θα μπορούσε επίσης να αποτρέψει την καινοτομία και τον ανταγωνισμό στον χώρο των κρυπτονομισμάτων επιβάλλοντας αυστηρές απαιτήσεις και περιορισμούς στις πλατφόρμες κρυπτογράφησης.

Από την άλλη πλευρά, εάν η Binance καταφέρει να απορρίψει τη μήνυση ή να καταλήξει σε συμφωνία με την SEC, θα μπορούσε να σηματοδοτήσει μια νίκη για την ελευθερία και την καινοτομία κρυπτογράφησης. Θα μπορούσε επίσης να ενθαρρύνει περισσότερο διάλογο και συνεργασία μεταξύ πλατφορμών κρυπτογράφησης και ρυθμιστικών αρχών για την προώθηση ενός πιο ευνοϊκού και συμμορφούμενου περιβάλλοντος για την ανάπτυξη κρυπτογράφησης.

Σε κάθε περίπτωση, αυτή η υπόθεση είναι πιθανό να διαμορφώσει το μέλλον της ρύθμισης των κρυπτονομισμάτων στις ΗΠΑ και όχι μόνο. Θα ελέγξει τα όρια της εξουσίας και της δικαιοδοσίας της SEC σε περιουσιακά στοιχεία και δραστηριότητες κρυπτογράφησης. Θα προκαλέσει επίσης το defiθεωρήσεις και ταξινομήσεις περιουσιακών στοιχείων κρυπτογράφησης ως τίτλους ή μη. Θα τονίσει επίσης την ανάγκη για σαφείς και συνεπείς οδηγίες και κανόνες για τις πλατφόρμες κρυπτογράφησης και τους επενδυτές.

Αυτή η υπόθεση δεν είναι μόνο μια νομική μάχη μεταξύ της Binance και της SEC. Είναι επίσης ένας αγώνας για την ελευθερία κρυπτογράφησης ή ένας αγώνας για συμμόρφωση με τους κανονισμούς. Είναι ένας αγώνας που θα έχει βαθιές επιπτώσεις στη βιομηχανία και την κοινωνία των κρυπτονομισμάτων.

Σχετικά με το Συγγραφέας

Ο Anndy Lian είναι ένας ολοκληρωμένος επιχειρηματίας στρατηγικός στην Ασία. Έχει παράσχει συμβουλές σε μια ποικιλία βιομηχανιών για τοπικές, διεθνείς, εισηγμένες εταιρείες και κυβερνήσεις. Είναι πρώιμος υιοθέτης του blockchain και έμπειρος επιχειρηματίας σειρών, συγγραφέας βιβλίων με τις μεγαλύτερες πωλήσεις, επενδυτής, μέλος του διοικητικού συμβουλίου και βασικός ομιλητής.

Περισσότερα άρθρα

Άντι Λιαν

• 

Άντι Λιαν

Ο Anndy Lian είναι ένας ολοκληρωμένος επιχειρηματίας στρατηγικός στην Ασία. Έχει παράσχει συμβουλές σε μια ποικιλία βιομηχανιών για τοπικές, διεθνείς, εισηγμένες εταιρείες και κυβερνήσεις. Είναι πρώιμος υιοθέτης του blockchain και έμπειρος επιχειρηματίας σειρών, συγγραφέας βιβλίων με τις μεγαλύτερες πωλήσεις, επενδυτής, μέλος του διοικητικού συμβουλίου και βασικός ομιλητής.

• 

Περισσότερα άρθρα