Binance vs. SEC: Kampf um Kryptofreiheit oder ein Kampf um die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften?
In Kürze
Der Ausgang des Falles Binance vs. SEC könnte erhebliche Auswirkungen auf die Zukunft der Kryptoindustrie und ihrer Regulierung in den USA und darüber hinaus haben.
Binance, die nach Handelsvolumen weltweit größte Kryptowährungsbörse, steht vor einer rechtlichen Klage der US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission), die ihr vorwirft, gegen Wertpapiergesetze verstoßen und Anleger betrogen zu haben.
Binance und sein CEO, Changpeng Zhao, reichten gerichtliche Unterlagen ein, um die Klage abzuweisen, und machten geltend, dass die SEC keine Zuständigkeit für ihre Aktivitäten habe und dass sie alle geltenden Gesetze eingehalten hätten. Allerdings hat die SEC ihre Verfolgung von Binance nicht aufgegeben und kürzlich Zugang zu der Software und den Dokumenten von Binance.US beantragt, was von einem US-Gericht abgelehnt wurde.
Der Ausgang dieses Falles könnte erhebliche Auswirkungen auf die Zukunft der Kryptoindustrie und ihrer Regulierung in den USA und darüber hinaus haben.
Wie sich der Fall entwickelte
Die Vorwürfe der SEC Die Klage der SEC gegen Binance, Binance.US und Zhao wurde im Juni 2023 nach einer monatelangen Untersuchung der Geschäftstätigkeit der Börse eingereicht. Die SEC behauptet, dass Binance und Zhao an einer Reihe von Verstößen gegen Wertpapiergesetze beteiligt waren, darunter:
- Betrieb nicht registrierter nationaler Wertpapierbörsen, Broker-Dealer und Clearingstellen in den USA – ohne die Registrierungs-, Melde- und Aufzeichnungsanforderungen der Bundeswertpapiergesetze einzuhalten.
- Angebot und Verkauf nicht registrierter Wertpapiere an US-Investoren, einschließlich Binances eigener Krypto-Assets wie BNB, BUSD, Krypto-Kreditprodukte und Staking-as-a-Service-Programme.
- Sie stellen die Art und den Umfang ihrer Aktivitäten in den USA falsch dar und untergraben ihre eigenen Kontrollen, um umsatzstarken US-Kunden heimlich den Handel auf Binance.com zu ermöglichen, das nicht für den Betrieb in den USA autorisiert ist
- Irreführung von Investoren und Aufsichtsbehörden über die Unabhängigkeit und Aufsicht von Binance.US, das angeblich hinter den Kulissen von Zhao und Binance kontrolliert wird.
- Zusammenführung von Anlegergeldern mit eigenen Mitteln und Weiterleitung an Dritte im Besitz von Zhao, wie Sigma Chain und Merit Peak Limited.
- Beteiligung an manipulativen Handelspraktiken, die das Handelsvolumen und die Preise von Krypto-Assets auf Binance.US künstlich in die Höhe trieben.
Die SEC fordert Unterlassungsansprüche, die Abschöpfung unrechtmäßig erworbener Gewinne, zivilrechtliche Sanktionen und dauerhafte Verbote für Binance und Zhao, sich an Wertpapieraktivitäten in den USA zu beteiligen
Binances Verteidigung Binance und Zhao haben die Vorwürfe der SEC zurückgewiesen und Anträge auf Abweisung der Klage gestellt. Sie argumentieren, dass die SEC keine Autorität oder Gerichtsbarkeit über ihre Aktivitäten habe und dass sie alle geltenden Gesetze eingehalten hätten. Sie behaupten, dass:
- Die SEC hat es versäumt, klare oder konsistente Leitlinien dazu bereitzustellen, was ein Wertpapier oder eine wertpapierbezogene Aktivität im Kryptoraum darstellt, und hat versucht, ihre vagen und mehrdeutigen Regeln rückwirkend auf Binance und Zhao anzuwenden.
- Die SEC konnte nicht nachweisen, dass Binance oder Zhao wesentliche Kontakte oder Verbindungen zu den USA haben oder dass sie in irgendeiner Weise US-Investoren ins Visier genommen oder angeworben haben.
- Die SEC konnte nicht nachweisen, dass es sich bei den von Binance oder Zhao angebotenen oder verkauften Krypto-Assets um Wertpapiere im Sinne der Bundeswertpapiergesetze handelt oder dass sie irgendwelche Merkmale oder Merkmale von Wertpapieren aufweisen.
- Die SEC konnte nicht nachweisen, dass Binance oder Zhao nicht registrierte nationale Wertpapierbörsen, Broker-Dealer oder Clearingstellen in den USA betrieben haben oder dass sie Funktionen oder Dienstleistungen ausgeführt haben, die eine solche Registrierung erfordern.
- Die SEC konnte nicht nachweisen, dass Binance oder Zhao gegenüber Anlegern oder Aufsichtsbehörden falsche oder irreführende Aussagen oder Auslassungen gemacht oder sich betrügerisch oder manipulativ verhalten haben.
Antwort von Binance.US Binance.US, offiziell bekannt als BAM Trading Services Inc., hat ebenfalls einen Antrag auf Abweisung der gegen sie erhobenen Anklage eingereicht.
Es behauptet, dass es sich um eine von Binance und Zhao getrennte und unabhängige Einheit handelt und dass es in den USA eine vollständig konforme und regulierte Krypto-Handelsplattform betreibt. Es wird behauptet, dass:
- Es hat eine Geschäftslizenz für Gelddienstleistungen von FinCEN, eine Lizenz für Geldtransmitter von NYSDFS und eine Lizenz für virtuelle Währungen von NYDFS erhalten.
- Es ist bei FinCEN als Gelddienstleistungsunternehmen registriert
- Das Unternehmen hat strenge Richtlinien und Verfahren zur Bekämpfung von Geldwäsche, „Know Your Customer“ und Cybersicherheit implementiert und unabhängige Prüfer mit der Überprüfung der Einhaltung beauftragt.
- Es hat von der SEC die Genehmigung erhalten, bestimmte Krypto-Assets, die als Wertpapiere gelten, wie Grayscale Bitcoin Trust und Grayscale Ethereum Trust, aufzulisten und zu handeln.
- Es hat bei der Untersuchung der SEC uneingeschränkt kooperiert und alle angeforderten Informationen und Dokumente bereitgestellt, mit Ausnahme derjenigen, die durch das Anwaltsgeheimnis oder Geschäftsgeheimnisse geschützt sind.
Binance.US argumentiert, dass die Klage der SEC auf unbegründeten Anschuldigungen und irrelevanten Beweisen beruht und dass sie mangels Begründetheit und Zuständigkeit abgewiesen werden sollte.
Der Inspektionsantrag der SEC Um ihr Verfahren gegen Binance zu stärken, hat die SEC versucht, die Software und Dokumente von Binance.US zu überprüfen und behauptet, dass diese für ihre Untersuchung relevant und wesentlich seien. Die SEC behauptet, dass:
- Die Software und Dokumente von Binance.US können das Ausmaß und die Art der Beteiligung und Kontrolle von Binance und Zhao über Binance.US sowie ihren Zugriff auf die Kundendaten und Gelder von Binance.US offenbaren.
- Die Software und Dokumente von Binance.US können zeigen, wie die Plattform von Binance.US funktioniert, wie sie die Berechtigung und Verfügbarkeit von Krypto-Assets bestimmt, wie sie Geschäfte und Überweisungen ausführt und wie sie Kundenbeschwerden und Streitigkeiten bearbeitet.
- Die Software und Dokumente von Binance.US können zeigen, ob Binance.US die Wertpapiergesetze und -vorschriften des Bundes eingehalten hat oder ob es sich an Verstößen gegen Wertpapiergesetze oder betrügerischem Verhalten beteiligt hat.
Die SEC hat Zugriff auf den Quellcode, die Benutzeroberfläche, die Anwendungsprogrammierschnittstelle, das Datenbankschema, das Datenwörterbuch, die technischen Spezifikationen, Benutzerhandbücher, Richtlinien und Verfahren, Verträge und Vereinbarungen, Korrespondenz und Kommunikation, Finanzberichte, Prüfberichte und anderes von Binance.US beantragt relevante Aufzeichnungen.
Der Antrag der SEC auf Einsichtnahme wurde jedoch von einem Richter des US-Bezirksgerichts in New York abgelehnt. Der Richter urteilte:
- Die Anfrage der SEC war zu weit gefasst, belastend und aufdringlich, da sie darauf abzielte, praktisch die gesamte Software und Dokumente von Binance.US zu erhalten, ohne deren Relevanz oder Notwendigkeit anzugeben.
- Die Anfrage der SEC war verfrüht, da sie andere, weniger einschneidende Mittel zur Beschaffung der gesuchten Informationen, wie etwa Verhöre, eidesstattliche Aussagen oder Vorladungen, noch nicht ausgeschöpft hatte.
- Der Antrag der SEC stand in keinem Verhältnis zu den Erfordernissen des Falles, da er Binance.US erhebliche Kosten und Risiken auferlegen würde, während er der SEC kaum oder gar keinen Nutzen bringen würde.
- Der Antrag der SEC war ungerechtfertigt, da sie keine vernünftige Grundlage oder einen wahrscheinlichen Grund für die Annahme dargelegt hatte, dass die Software und Dokumente von Binance.US Hinweise auf Verstöße gegen Wertpapiergesetze oder betrügerisches Verhalten enthielten.
Der Richter gelangte zu dem Schluss, dass die SEC ihrer Pflicht, nachzuweisen, dass ihr Antrag auf Inspektion relevant, wesentlich, notwendig, angemessen oder im Verhältnis zu den strittigen Fragen verhältnismäßig war, nicht nachgekommen war. Der Richter stellte außerdem fest, dass die Genehmigung des Antrags der SEC die Datenschutzrechte und den Schutz von Geschäftsgeheimnissen von Binance.US verletzen würde.
Auswirkungen des SEC-Urteils
Die Ablehnung des Inspektionsantrags der SEC durch das Gericht ist ein erheblicher Rückschlag für die SEC in ihrer Klage gegen Binance. Daraus geht hervor, dass das Gericht von den Argumenten oder Beweisen der SEC nicht überzeugt ist und nicht bereit ist, der SEC uneingeschränkten Zugriff auf die Software und Dokumente von Binance.US zu gewähren. Es deutet auch darauf hin, dass das Gericht mit der Verteidigung und den Compliance-Ansprüchen von Binance.US einverstanden ist.
Die Ablehnung des Gerichts bedeutet jedoch nicht, dass die Klage der SEC abgeschlossen ist. Die SEC kann weiterhin andere Möglichkeiten nutzen, um Informationen von Binance.US oder anderen Parteien zu erhalten. Die SEC kann auch gegen die Entscheidung des Gerichts Berufung einlegen oder einen überarbeiteten Antrag auf Einsichtnahme stellen. Die SEC kann auch andere Argumente oder Beweise vorbringen, um ihre Vorwürfe gegen Binance zu untermauern.
Der Ausgang dieses Falles könnte erhebliche Auswirkungen auf die Zukunft der Kryptoindustrie und ihrer Regulierung in den USA und darüber hinaus haben. Wenn die SEC in ihrer Klage gegen Binance obsiegt, könnte sie einen Präzedenzfall dafür schaffen, gegen andere Krypto-Plattformen vorzugehen, die in den USA tätig sind oder US-Investoren ansprechen, ohne die US-Wertpapiergesetze einzuhalten. Es könnte auch Innovationen und Wettbewerb im Krypto-Bereich abschrecken, indem es den Krypto-Plattformen strenge Anforderungen und Beschränkungen auferlegt.
Wenn es Binance andererseits gelingt, die Klage abzuweisen oder eine Einigung mit der SEC zu erzielen, könnte dies einen Sieg für die Freiheit und Innovation von Kryptowährungen bedeuten. Es könnte auch mehr Dialog und Zusammenarbeit zwischen Kryptoplattformen und Regulierungsbehörden fördern, um ein förderlicheres und konformeres Umfeld für die Kryptoentwicklung zu schaffen.
Auf jeden Fall dürfte dieser Fall die Zukunft der Kryptoregulierung in den USA und darüber hinaus prägen. Es wird die Grenzen der Autorität und Zuständigkeit der SEC für Krypto-Assets und -Aktivitäten testen. Es wird auch die herausfordern definationen und Klassifizierungen von Krypto-Assets als Wertpapiere oder Nicht-Wertpapiere. Es wird auch die Notwendigkeit klarer und einheitlicher Leitlinien und Regeln für Kryptoplattformen und Investoren hervorheben.
Bei diesem Fall handelt es sich nicht nur um einen Rechtsstreit zwischen Binance und der SEC. Es ist auch ein Kampf für die Kryptofreiheit oder ein Kampf für die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften. Es ist ein Kampf, der tiefgreifende Auswirkungen auf die Kryptoindustrie und die Gesellschaft haben wird.
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Über den Autor
Anndy Lian ist eine vielseitige Geschäftsstrategin in Asien. Er hat in einer Vielzahl von Branchen lokale, internationale, börsennotierte Unternehmen und Regierungen beraten. Er ist ein früher Blockchain-Anwender und erfahrener Serienunternehmer, Bestsellerautor, Investor, Vorstandsmitglied und Hauptredner.
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