Binance срещу SEC: Битка за крипто свобода или борба за съответствие с нормативните изисквания?
Накратко
Резултатът от делото Binance срещу SEC може да има значителни последици за бъдещето на крипто индустрията и нейното регулиране в САЩ и извън тях.
Binance, най-голямата борса за криптовалути в света по обем на търговия, е изправена пред съдебно предизвикателство от Комисията за ценни книжа и борси на САЩ (SEC), която я обвини в нарушаване на законите за ценните книжа и измама на инвеститори.
Binance и неговият главен изпълнителен директор, Changpeng Zhao, подадоха съдебни документи с искане да отхвърлят делото, твърдейки, че SEC няма юрисдикция върху техните дейности и че те са спазили всички приложими закони. SEC обаче не се отказа от преследването на Binance и наскоро поиска достъп до софтуера и документите на Binance.US, което беше отказано от американски съд.
Резултатът от този случай може да има значителни последици за бъдещето на крипто индустрията и нейното регулиране в САЩ и извън тях.
Как се разви делото
Обвиненията на SEC Делото на SEC срещу Binance, Binance.US и Zhao беше заведено през юни 2023 г. след продължило месеци разследване на операциите на борсата. SEC твърди, че Binance и Zhao са участвали в редица нарушения на закона за ценните книжа, включително:
- Опериране на нерегистрирани национални борси за ценни книжа, брокери-дилъри и клирингови агенции в САЩ — без спазване на изискванията за регистрация, отчитане и водене на записи на федералните закони за ценни книжа.
- Предлагане и продажба на нерегистрирани ценни книжа на американски инвеститори, включително собствени крипто активи на Binance като BNB, BUSD, продукти за крипто кредитиране и програми за залагане като услуга.
- Погрешно представяне на естеството и степента на техните дейности в САЩ и подкопаване на собствения им контрол, за да позволят тайно на клиенти от САЩ с висока стойност да търгуват на Binance.com, който не е упълномощен да работи в САЩ
- Подвеждане на инвеститори и регулатори относно независимостта и надзора на Binance.US, за който се твърди, че се контролира от Zhao и Binance зад кулисите.
- Смесване на инвеститорски средства със собствени средства и пренасочването им към трети страни, собственост на Zhao, като Sigma Chain и Merit Peak Limited.
- Участие в манипулативни практики за търговия, които изкуствено завишават обема на търговия и цените на крипто активи на Binance.US.
SEC търси съдебна забрана, отнемане на неправомерно придобити печалби, граждански наказания и постоянни забрани на Binance и Zhao да се занимават с каквито и да е дейности, свързани с ценни книжа в САЩ
Защитата на Binance Binance и Zhao отхвърлиха обвиненията на SEC и подадоха молби за отхвърляне на делото. Те твърдят, че SEC няма власт или юрисдикция върху техните дейности и те са спазили всички приложими закони. Те твърдят, че:
- SEC не успя да предостави никакви ясни или последователни насоки относно това какво представлява ценна книга или дейност, свързана с ценни книжа в крипто пространството, и се опита да приложи със задна дата своите неясни и двусмислени правила към Binance и Zhao.
- SEC не успя да докаже, че Binance или Zhao имат някакви съществени контакти или връзки със САЩ, или че са насочвали или привличали американски инвеститори по някакъв начин.
- SEC не успя да докаже, че който и да е от крипто активите, предлагани или продавани от Binance или Zhao, са ценни книжа съгласно федералните закони за ценни книжа или че имат някакви характеристики или характеристики на ценни книжа.
- SEC не успя да установи, че Binance или Zhao са управлявали нерегистрирани национални борси за ценни книжа, брокери-дилъри или клирингови агенции в САЩ, или че са изпълнявали функции или услуги, които изискват такава регистрация.
- SEC не успя да докаже, че Binance или Zhao са направили неверни или подвеждащи изявления или пропуски пред инвеститори или регулатори, или че са участвали в измамно или манипулативно поведение.
Отговорът на Binance.US Binance.US, който официално е известен като BAM Trading Services Inc., също подаде молба за отхвърляне на обвиненията срещу него.
Твърди, че е отделна и независима организация от Binance и Zhao и че управлява напълно съвместима и регулирана платформа за крипто търговия в САЩ. Твърди, че:
- Той е получил бизнес лиценз за парични услуги от FinCEN, лиценз за предаване на пари от NYSDFS и лиценз за виртуална валута от NYDFS.
- Той е регистриран като бизнес с парични услуги във FinCEN
- Той е въвел стабилни политики и процедури за борба с изпирането на пари, познаване на клиента и киберсигурност и е ангажирал независими одитори, за да провери съответствието им.
- Той получи одобрение от SEC за изброяване и търговия с определени крипто активи, които се считат за ценни книжа, като Grayscale Bitcoin Trust и Grayscale Ethereum Trust.
- Тя оказа пълно съдействие на разследването на SEC и предостави цялата поискана информация и документи, с изключение на тези, които са защитени от привилегия адвокат-клиент или търговски тайни.
Binance.US твърди, че делото на SEC се основава на неоснователни твърдения и неуместни доказателства и че трябва да бъде отхвърлено поради липса на заслуги и юрисдикция.
Искането на SEC за проверка В опит да подсили своя случай срещу Binance, SEC се опита да провери софтуера и документите на Binance.US, твърдейки, че те са уместни и съществени за нейното разследване. SEC твърди, че:
- Софтуерът и документите на Binance.US може да разкрият степента и естеството на участието и контрола на Binance и Zhao върху Binance.US, както и техния достъп до клиентските данни и средства на Binance.US.
- Софтуерът и документите на Binance.US може да покажат как работи платформата на Binance.US, как определя допустимостта и наличността на крипто активи, как изпълнява сделки и трансфери и как обработва жалби и спорове на клиенти.
- Софтуерът и документите на Binance.US могат да демонстрират дали Binance.US е спазвал федералните закони и разпоредби за ценни книжа или дали е участвал в нарушения на закона за ценните книжа или измамно поведение.
SEC е поискала достъп до изходния код на Binance.US, потребителския интерфейс, програмния интерфейс на приложението, схемата на базата данни, речника на данните, техническите спецификации, ръководствата за потребителя, политиките и процедурите, договорите и споразуменията, кореспонденцията и комуникациите, финансовите отчети, одитните доклади и други съответните записи.
Искането на SEC за проверка обаче беше отхвърлено от съдия от американския окръжен съд в Ню Йорк. Съдията постанови, че:
- Искането на SEC беше прекалено широко, обременително и натрапчиво, тъй като искаше да получи практически целия софтуер и документи на Binance.US, без да уточнява тяхната уместност или необходимост.
- Искането на SEC беше преждевременно, тъй като не бяха изчерпани други по-малко натрапчиви средства за получаване на информацията, която търсеше, като разпити, показания или призовки.
- Искането на SEC беше непропорционално спрямо нуждите на случая, тъй като би наложило значителни разходи и рискове за Binance.US, като в същото време ще осигури малка или никаква полза за SEC.
- Искането на SEC беше неоснователно, тъй като не показа никакво разумно основание или вероятна причина да се смята, че софтуерът и документите на Binance.US съдържат доказателства за нарушения на закона за ценните книжа или измамно поведение.
Съдията заключи, че SEC не е изпълнила тежестта си да докаже, че нейното искане за проверка е уместно, съществено, необходимо, разумно или пропорционално на спорните въпроси. Съдията също отбеляза, че удовлетворяването на искането на SEC би нарушило правата на поверителност и защитата на търговските тайни на Binance.US.
Последици от решението на SEC
Отказът на съда на искането на SEC за проверка е значителна неуспех за SEC в делото й срещу Binance. Това показва, че съдът не е убеден от аргументите или доказателствата на SEC и че не желае да предостави на SEC неограничен достъп до софтуера и документите на Binance.US. Това също предполага, че съдът е съпричастен към защитата и твърденията на Binance.US за съответствие.
Отказът на съда обаче не означава, че делото на SEC е приключило. SEC все още може да търси други начини за получаване на информация от Binance.US или други страни. SEC може също да обжалва решението на съда или да подаде преработено искане за проверка. SEC може също така да представи други аргументи или доказателства в подкрепа на твърденията си срещу Binance.
Резултатът от този случай може да има значителни последици за бъдещето на крипто индустрията и нейното регулиране в САЩ и извън тях. Ако SEC победи в делото си срещу Binance, това може да създаде прецедент за репресии срещу други крипто платформи, които оперират или са насочени към инвеститори в САЩ, без да спазват законите за ценните книжа на САЩ. Може също така да възпре иновациите и конкуренцията в крипто пространството чрез налагане на строги изисквания и ограничения на крипто платформите.
От друга страна, ако Binance успее да отхвърли делото или да постигне споразумение със SEC, това може да сигнализира за победа за крипто свободата и иновациите. Това би могло също така да насърчи повече диалог и сътрудничество между крипто платформи и регулатори за насърчаване на по-благоприятна и съвместима среда за крипто развитие.
Във всеки случай, този случай вероятно ще оформи бъдещето на крипто регулацията в САЩ и извън тях. Той ще тества границите на правомощията и юрисдикцията на SEC върху крипто активи и дейности. Това също ще предизвика defiпонятия и класификации на крипто активи като ценни книжа или неценни книжа. Той също така ще подчертае необходимостта от ясни и последователни насоки и правила за крипто платформи и инвеститори.
Този случай не е само правна битка между Binance и SEC. Това също е борба за крипто свобода или борба за съответствие с нормативните изисквания. Това е битка, която ще има дълбоки последици за крипто индустрията и обществото.
Отказ от отговорност
В съответствие с Доверете се насоките на проекта, моля, имайте предвид, че предоставената на тази страница информация не е предназначена да бъде и не трябва да се тълкува като правен, данъчен, инвестиционен, финансов или каквато и да е друга форма на съвет. Важно е да инвестирате само това, което можете да си позволите да загубите, и да потърсите независим финансов съвет, ако имате някакви съмнения. За допълнителна информация предлагаме да се обърнете към правилата и условията, както и към страниците за помощ и поддръжка, предоставени от издателя или рекламодателя. MetaversePost се ангажира с точно, безпристрастно отчитане, но пазарните условия подлежат на промяна без предизвестие.
За автора
Анди Лиан е всеобхватен бизнес стратег в Азия. Той е предоставял консултации в различни индустрии за местни, международни, публични компании и правителства. Той е ранен привърженик на блокчейн и опитен сериен предприемач, автор на бестселъри, инвеститор, член на борда и основен лектор.
Още статии
Анди Лиан е всеобхватен бизнес стратег в Азия. Той е предоставял консултации в различни индустрии за местни, международни, публични компании и правителства. Той е ранен привърженик на блокчейн и опитен сериен предприемач, автор на бестселъри, инвеститор, член на борда и основен лектор.
